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发行人有下列( )情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。 A.变更募集资金及投资项目等承诺事项 B.发生关联交易、为他人提供担保等事项 C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D.发生违法违规行为或者其他重大事项

题目

发行人有下列( )情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。 A.变更募集资金及投资项目等承诺事项 B.发生关联交易、为他人提供担保等事项 C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项 D.发生违法违规行为或者其他重大事项


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  • 第1题:

    某公司12个月前首次公开发行股票并在上海证券交易所上市,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关业务规则,该公司应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构的情形有( )。
    Ⅰ.该公司召开季度总经理办公会议
    Ⅱ.该公司监事王某被上海证券交易所出具监管关注函
    Ⅲ.该公司拟与持有该公司5%股份的私募基金管理机构共同设立并购基金
    Ⅳ.该公司披露年报
    Ⅴ.该公司为他人提供担保

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第五十五条规定,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:
    (一)变更募集资金及投资项目等承诺事项;
    (二)发生关联交易、为他人提供担保等事项;
    (三)涉及重大诉讼、资产发生重大损失;
    (四)公司财务状况及生产经营的外部条件发生重大变化;
    (五)重大投资行为和重大购置资产的决定;
    (六)股东及董事、监事、高级管理人员的变动;
    (七)召开董事会、监事会、股东大会;
    (八)履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;
    (九)发生违法违规行为或者其他重大事项;
    (十)中国证监会、证券交易所规定或者保荐协议约定的其他事项。

  • 第2题:

    下述关于保荐业务协调的表述,错误的是()。

    A:证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违反违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期整改
    B:发行人拟变更募集资金投资项目时,应及时通知或咨询保荐机构
    C:证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构必须拒绝出具发行保荐书
    D:保荐机构对其他证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与该证券服务机构进行沟通,并要求其做出解释或者出具依据

    答案:C
    解析:
    A项,证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人作出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告。B项,发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项;②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;③发生违法违规行为或者其他重大事项;④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。C项,证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说明情节严重的,应当不予保荐,己保荐的应当撤销保荐。D项,保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其作出解释或者出具依据。

  • 第3题:

    发行人有()情形的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。

    A:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
    B:变更募集资金投资项目等承诺事项
    C:发生违法违规行为或者其他重大事项
    D:大股东减持不超过5%的股份

    答案:A,B,C
    解析:
    发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:①变更募集资金及投资项目等承诺事项发生关联交易、为他人提供担保等事项;②履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;③发生违法违规行为或者其他重大事项;④中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。

  • 第4题:

    发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构。()

    A:变更募集资金及投资项目等承诺事项
    B:发生关联交易、为他人提供担保等事项
    C:履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
    D:发生违法违规行为或者其他重大事项

    答案:A,B,C,D
    解析:
    发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构:变更募集资金及投资项目等承诺事项;发生关联交易、为他人提供担保等事项;履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;发生违法违规行为或者其他重大事项;中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第5题:

    下列有关上市保荐和持续督导的表述中,错误的是()。

    A:保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告并说明原因
    B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
    C:保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
    D:为防止泄密,发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人

    答案:D
    解析:
    A项,保荐机构和发行人终止保荐协议的,应当及时向证券交易所报告,说明原因并自发行人发布公告。B项,保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作,并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项,保荐机构更换保荐代表人,应当通知发行人,并及时向证券交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项,保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。