发行人有( )情形之一的。应当及时通知或者咨询保荐人,并按协议约定将相关文件送交保荐人。
A.变更募集资金及投资项目等承诺事项
B.发生关联交易、为他人提供担保等事项
C.履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项
D.发生违法违规行为或者其他重大事项
第1题:
出现下列( )情形,保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。
A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B.保荐机构给另一家公司做保荐人
C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D.就以前的保荐协议发生争议
第2题:
发行人持有或者控制保荐人股份超过7%的,保荐人不得推荐其证券发行上市。( )
第3题:
刊登公开发行募集文件后,保荐人和发行人不得终止保荐协议,但发行人因再次申请发行新股或可转换公司债券另行聘请保荐人、保荐人被中国证监会从名单中去除的除外。( )
第4题:
保荐人更换保荐代表人的,应当通知发行人,并及时向交易所报告,说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
下列关于证券发行上市保荐制度的说法中,正确的有()。
第10题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第11题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
第12题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
第13题:
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( ) 。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐人的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
第14题:
保荐人推荐可转换公司债券上市,应当向交易所提交( )。
A.上市保荐书
B.保荐协议
C.保荐人和相关保荐代表人已经中国证监会注册登记并列入保荐人和保荐代表人名单的证明文件和授权委托书
D.与上市推荐工作有关的其他文件
第15题:
保荐人不得推荐发行人证券发行上市的情形有( )。
A.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%
B.发行人持有或者控制保荐人股份超过5%
C.保荐入的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员拥有发行人权益,在发行人任职等可能影响公正履行保荐职责的情形
D.保荐人及其大股东、实际控制人、重要关联方为发行人提供担保或融资
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
第20题:
第21题:
发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
发行人申请公开可转换公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
任何人发行任何证券均应实行保荐制度
保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定
保荐人应当对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎审查,督导发行人规范运作
第22题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
第23题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ