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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。 （ ）

题目

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。 （ ）

相似考题

1.实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

2.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查

3.证券研究报告的发布流程包括()等环节。A:质量控制B:撰写C:合规审查D:发布

4.证券研究报告的日常合规审查不涉及（）A:内部交易B:利益冲突C:非公开信息D:研究报告规范

更多“实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。 （ ）”相关问题

  • 第1题：

    以下属于证券研究报告的发布流程的有（ ）。
    Ⅰ．选题
    Ⅱ．质量控制
    Ⅲ．政府稽查
    Ⅳ．合规审查

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题，即选择和覆盖研究对象；②撰写，包括数据资料收集、研究分析和报告写作；③质量控制；④合规审查；⑤发布。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循( )
    原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。
    Ⅰ．独立Ⅱ．审慎Ⅲ．客观Ⅳ．公平

    A: Ⅱ、Ⅲ
    B: Ⅰ. 、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第2条的规定，证券公司、
    证券投资咨询机构发布证券研究报告。应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，
    加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平。

  • 第3题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。
    Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规
    Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据
    Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎
    Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

  • 第4题：

    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
    Ⅰ．相关销售服务人员
    Ⅱ．客户
    Ⅲ．合规审核人员
    Ⅳ．其他无关人员

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

  • 第5题：

    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。
    Ⅰ．内部控制
    Ⅱ．隔离墙
    Ⅲ．证券研究报告合规审查
    Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立：①合规审查机制；②隔离墙制度与跨越隔离墙制度；③静默期制度；④留痕及档案管理。

  • 第6题：

    证券公司、证券投资咨询机构应当建立（ ），安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

    A.证券研究报告发布抽查机制
    B.证券研究报告发布审阅机制
    C.证券研究报告发布定期送审机制
    D.证券研究报告发布不定期检查机制

    答案：B
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告发布审阅机制，明确审阅流程，安排专门人员，做好证券研究报告发布前的质量控制和合规审查。

  • 第7题：

    证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节（ ）。
    ①选题
    ②撰写
    ③质量控制、合规审查
    ④发布

    A.①③④
    B.①②④
    C.③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括以下主要环节：选题、撰写、质量控制、合规审查、发布。

  • 第8题：

    按照《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监应当对公司（）等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见。

    • A、内部管理制度
    • B、重大决策
    • C、新产品方案
    • D、新业务方案

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立（　　）制度。[2014年6月真题]Ⅰ．内部控制Ⅱ．隔离墙Ⅲ．跨越隔离墙Ⅳ．证券研究报告合规审查
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《发布证券研究报告暂行规定》对合规管理、利益冲突防范机制等提出明确要求。具体要求是必须建立：①隔离墙制度与跨越隔离墙管理；②静默期制度。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司设（　　），对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    A

    合规负责人

    B

    合规审查人

    C

    合规监督人

    D

    合规检查人


    正确答案： A
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第二十三条第一款规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。

  • 第11题：

    单选题
    根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．保证证券研究报告信息来源合法合规Ⅱ．保证证券研究报告的分析结论具有合理依据Ⅲ．保证制作证券研究报告的研究方法专业审慎Ⅳ．对证券研究报告的内容和观点负责
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《发布证券研究报告暂行规定》第九条，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎。署名的证券分析师应当对证券研究报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论具有合理依据。

  • 第12题：

    单选题
    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（  ）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告④责令暂停发布证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列说法，正确的是（）。
    ①发布证券研究报告实行集中统一管理
    ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控
    ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平
    ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    考点：考查发布证券研究报告的内部控制要求。综上所述以上选项说法均正确。

  • 第14题：

    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
    ①责令改正
    ②出具警示函
    ③责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    ④责令暂停发布证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第15题：

    对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（ ）。
    Ⅰ.责令改正
    Ⅱ.出具警示函
    Ⅲ.责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
    Ⅳ.责令暂停发布证券研究报告

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事发布证券研究报告业务、证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告、责令暂停发布证券研究报告、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚；涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

  • 第16题：

    证券研究报告的发布流程包括（ ）。
    Ⅰ．撰写
    Ⅱ．质量控制
    Ⅲ．合规审查
    Ⅳ．发布

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：（1）选题。（2）撰写。（3）质量控制。（4）合规审查。（5）发布。

  • 第17题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A.Ⅰ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第18题：

    证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（　　）。
    Ⅰ 选题
    Ⅱ 撰写
    Ⅲ 质量控制
    Ⅳ 合规审查和发布


    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：A
    解析：
    证券研究报告的发布流程通常包括五个主要环节：①选题；②撰写；③质量控制；④合规审查；⑤发布。

  • 第19题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A：Ⅰ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第20题：

    证券研究报告的发布流程通常包括的主要环节有（）。

    • A、选题
    • B、撰写
    • C、质量控制
    • D、合规审查和发布

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在证券研究报告中应履行职责的说法正确的包括()。 Ⅰ 遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平 Ⅱ 建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制 Ⅲ 应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性 IV应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构及证券分析师在发布证券研究报告中应履行的职责包括：(1)应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平(2)应当建立健全研究对象覆盖、信息收集、调研、证券研究报告制作、质量控制、合规审查、证券研究报告发布以及相关销售服务等关键环节的管理制度，加强流程管理和内部控制；(3)应当从组织设置、人员职责上，将证券研究报告制作发布环节与销售服务环节分开管理，以维护证券研究报告制作发布的独立性；(4)应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性。

  • 第22题：

    单选题
    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。 Ⅰ合规管理部门 Ⅱ研究部门的合规专员 Ⅲ投资部 Ⅳ交易部
    A

    Ⅰ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 选项C符合题意：实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查（Ⅰ项正确）；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查（Ⅱ项正确）。考点业务主体的业务管理流程与合规管理

  • 第23题：

    单选题
    证券研究报告应当由（　　）进行合规审查。Ⅰ．证券业协会Ⅱ．公司合规部门Ⅲ．研究子公司的合规人员Ⅳ．研究部门的合规人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十七条，证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的合规审查机制，明确合规审查程序和合规审查人员职责。证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审查。合规审查应当涵盖人员资质、信息来源、风险提示等内容，重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。

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