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实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

题目

实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。（ ）

相似考题

1.实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查。 （ ）

2.下列说法，正确的是（）。 ①发布证券研究报告实行集中统一管理 ②证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行合规管理制度，对于发布证券研究报告相关的人员资格，利益冲突、跨越隔离墙等情形进行合规审查和监控 ③证券公司、证券投资咨询机构应当加强对制作发布证券研究报告相关人员的业务、合规培训和职业道德教育，提升相关人员的专业能力、合规意识和职业道德水平 ④发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券报告发布之日起不得少于5年A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

3.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立(　　)。 Ⅰ．内部控制 Ⅱ．隔离墙 Ⅲ．证券研究报告合规审查 Ⅳ．证券分析师跨越隔离墙 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ

4.为使证券研究报告发布符合合规管理要求，证券公司需要建立()制度A:内部控制B:隔离墙C:证券分析师跨越隔离墙D:证券研究报告合规审查

参考答案和解析
正确答案：√
略
更多“实践中,在证券研究报告发布前,部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查;部分证券公司 ”相关问题

  • 第1题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A.Ⅰ.Ⅳ
    B.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第2题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ．合规管理部门Ⅱ．研究部门的合规专员
    Ⅲ．投资部Ⅳ．交易部

    A.Ⅰ．Ⅳ
    B.Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第3题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ.合规管理部门
    Ⅱ.研究部门的合规专员
    Ⅲ.投资部
    Ⅳ.交易部

    A：Ⅰ.Ⅳ
    B：Ⅲ.Ⅳ
    C：Ⅰ.Ⅱ
    D：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第4题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由()对研究报告进行合规审查。
    Ⅰ．合规管理部门
    Ⅱ．研究部门的合规专员
    Ⅲ．投资部
    Ⅳ．交易部

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

  • 第5题：

    实践中，在证券研究报告发布前，证券公司可以由（ ）对研究报告进行合规审查。
    ①合规管理部门
    ②研究部门的合规专员
    ③投资部
    ④交易部

    A.①④
    B.③④
    C.①②
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    实践中，在证券研究报告发布前，部分证券公司由合规管理部门对研究报告进行合规审查；部分证券公司由研究部门的合规专员岗进行合规审查。

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