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基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。A．投资风险提示B．基金销售机构联络方式C．投资人办理基金业务流程D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

题目

基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括（ ）。

A．投资风险提示

B．基金销售机构联络方式

C．投资人办理基金业务流程

D．《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权力

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1.基金销售人员在为投资者办理基金开户手续时的注意事项不包括( )。A.有效识别投资者身份B.向投资者提供“投资人权益须知”C.向投资者介绍基金销售业务流程、收费标准及方式等D.了解投资者的投资目标，但不需要了解其风险承受能力

2.销售业务流程控制的内容包括（ ）。A．制定《投资人权益须知》B．建立科学的基金产品评价体系C．加强对宣传推介材料制作和发放的控制D．建立异常交易的监控、记录和报告制度

3.关于基金销售适用性，以下表述错误的是( )。A.基金销售机构应当在基金认购或申购申请中加入基金投资人意愿声明内容B.基金销售机构不可违背基金投资人意愿，向基金投资人销售与基金投资人风险承受能力不匹配的产品C.基金投资人应认真完成风险测评内容，并根据自己实际情况作出相应选择D.若投资人申购的基金产品的风险超越其风险承受能力，销售机构必须禁止其购买

4.销售业务流程控制的内容不包括( )．A．制定完善的资金清算流程B．建立科学的基金产品评价体系C．制定《投资人权益须知》D．制定客户服务标准

更多“基金销售业务流程控制中,基金销售机构需要制定《投资人权益须知》,其内容应当包括( )。A. ”相关问题

  • 第1题：

    关于基金销售适用性的全面性原则，以下表述错误的是（ ）。

    A.基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分
    B.基金销售机构应当对基金管理人、基金产品和基金投资人进行了解并做出评价
    C.基金销售机构应当向基金投资人推荐全面丰富的产品和服务
    D.基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿到基金销售的各个业务环节

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    销售业务流程控制的内容不包括()。

    A:制定完善的资金清算流程
    B:建立科学的基金产品评价体系
    C:制定《投资人权益须知》
    D:制定客户服务标准

    答案：B
    解析：
    销售业务流程控制的内容包括：①制定完善的基金销售业务基本规程；②制定完善的基金销售业务账户管理制度；③制定完善的资金清算流程；④制定客户服务标准；⑤加强对宣传推介材料制作和发放的控制；⑥制定《投资人权益须知》；⑦建立完备的客户投诉处理体系；⑧建立严格的基金份额持有人信息管理制度、保密制度和档案管理制度；⑨建立异常交易的监控、记录和报告制度。B项，建立科学的基金产品评价体系属于销售决策流程控制的内容。

  • 第3题：

    基金销售机构内部控制的内容包括（ ）。

    A.内部环境控制 B.销售决策流程控制
    C.销售业务流程控制 D.会计系统内部控制


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。基金销售机构内部控制的内容包括：内部环境控制、销售决 策流程控制、销售业务流程控制、信息技术内部控制、监察稽核控制。

  • 第4题：

    (2017年)下列关于基金销售适用性的说法中，正确的是（ ）。
    Ⅰ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益
    Ⅱ．当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人利益发生冲突时，应当根据公平原则保障双方合法利益
    Ⅲ．基金销售机构应当将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节
    Ⅳ．考虑到效率问题，基金销售基金应当在关键业务环节中考量基金销售适用性

    A.Ⅰ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循以下原则：（1）投资人利益优先原则。当基金销售机构或基金销售人员的利益与基金投资人的利益发生冲突时，应当优先保障基金投资人的合法利益。（2）全面性原则。基金销售机构应当将基金销售适用性作为内部控制的组成部分，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。（3）客观性原则。（4）及时性原则。（5）有效性原则。（6）差异性原则。

  • 第5题：

    销售业务流程控制的内容不包括（ ）。
    A.制定完善的资金清算流程 B.建立科学的基金产品评价体系
    C.制定《投资人权益须知》 D.制定客户服务标准


    答案：B
    解析：
    销售业务流程控制的内容包括：①制定完善的基金销售业务基本规程；② 制定完善的基金销售业务账户管理制度；③制定完善的资金清算流程；④制定客户服务标准； ⑤加强对宣传推介材料制作和发放的控制；⑥制定《投资人权益须知》；⑦建立完备的客户投诉 处理体系；⑧建立严格的基金份额持有人信息管理制度、保密制度和档案管理制度；⑨建立异 常交易的监控、记录和报告制度。B项，建立科学的基金产品评价体系属于销售决策流程控制 的内容。

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