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销售业务流程控制的内容包括( )。A.制定《投资人权益须知》B.建立科学的基金产品评价体系C.加强对宣传推介材料制作和发放的控制D.建立异常交易的监控、记录和报告制度

题目

销售业务流程控制的内容包括( )。

A.制定《投资人权益须知》

B.建立科学的基金产品评价体系

C.加强对宣传推介材料制作和发放的控制

D.建立异常交易的监控、记录和报告制度


相似考题
参考答案和解析
正确答案:ACD
销售业务流程控制的内容包括:①制定完善的基金销售业务基本规程;②制定完善的基金销售业务账户管理制度;③制定完善的资金清算流程;④制定客户服务标准;⑤加强对宣传推介材料制作和发放的控制;⑥制定《投资人权益须知》;⑦建立完备的客户投诉处理体系;⑧建立严格的基金份额持有人信息管理制度、保密制度和档案管理制度;⑨建立异常交易的监控、记录和报告制度。B项“建立科学的基金产品评价体系”属于销售决策流程控制的内容。
更多“销售业务流程控制的内容包括( )。A.制定《投资人权益须知》B.建立科学的基金产品评价体系 ”相关问题
  • 第1题:

    基金销售机构应具备的条件包括()。
    Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
    Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
    Ⅳ.有评价基金产品风险等级的方法体系
    Ⅴ.制定了完善的资金清算流程

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:D
    解析:
    申请注册基金销售业务资格,应当具备下列条件:①具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行;②财务状况良好,运作规范稳定;③有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施;④有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销善业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准;⑤制定了完善的资金清算流程;⑥有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系;⑦制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度;⑧有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;⑨中国证监会规定的其他条件。

  • 第2题:

    销售业务流程控制的内容不包括()。

    A:制定完善的资金清算流程
    B:建立科学的基金产品评价体系
    C:制定《投资人权益须知》
    D:制定客户服务标准

    答案:B
    解析:
    销售业务流程控制的内容包括:①制定完善的基金销售业务基本规程;②制定完善的基金销售业务账户管理制度;③制定完善的资金清算流程;④制定客户服务标准;⑤加强对宣传推介材料制作和发放的控制;⑥制定《投资人权益须知》;⑦建立完备的客户投诉处理体系;⑧建立严格的基金份额持有人信息管理制度、保密制度和档案管理制度;⑨建立异常交易的监控、记录和报告制度。B项,建立科学的基金产品评价体系属于销售决策流程控制的内容。

  • 第3题:

    基金销售机构应建立科学的(),审慎选择所销售的基金产品,对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注,并定期形成基金产品评价报告备查。

    A:基金产品评价体系
    B:完整的信息管理体系
    C:严密的风险评估体系
    D:销售绩效评价体系

    答案:A
    解析:
    基金销售机构应建立科学的基金产品评价体系,审慎选择所销售的基金产品,对基金产品的基本情况进行持续的跟踪和关注,并定期形成基金产品评价报告备查。

  • 第4题:

    (2017年)基金销售机构应具备以下条件( )。
    Ⅰ.制定了完善的基金销售业务管理制度
    Ⅱ.有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度
    Ⅲ.有评价基金投资人风险承受能力的方法体系
    Ⅳ.有评价基金管理人风险等级的方法体系
    V.有评价基金产品风险等级的方法体系

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V

    答案:C
    解析:
    商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格,同时应具备以下条件:(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行。(2)财务状况良好,运作规范稳定。(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施。(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试,测试结果符合国家规定的标准。 (5)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求。(6)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体系。(7)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求。(8)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度。(9)中国证监会规定的其他条件。

  • 第5题:

    销售业务流程控制的内容不包括( )。
    A.制定完善的资金清算流程 B.建立科学的基金产品评价体系
    C.制定《投资人权益须知》 D.制定客户服务标准


    答案:B
    解析:
    销售业务流程控制的内容包括:①制定完善的基金销售业务基本规程;② 制定完善的基金销售业务账户管理制度;③制定完善的资金清算流程;④制定客户服务标准; ⑤加强对宣传推介材料制作和发放的控制;⑥制定《投资人权益须知》;⑦建立完备的客户投诉 处理体系;⑧建立严格的基金份额持有人信息管理制度、保密制度和档案管理制度;⑨建立异 常交易的监控、记录和报告制度。B项,建立科学的基金产品评价体系属于销售决策流程控制 的内容。