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《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件( )。 A.基金评价机构应加入中国证券业协会 B.具备健全的组织架构和完善的内部控制制度 C.有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员 D.有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范

题目

《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中规定基金评价机构应当满足如下条件( )。 A.基金评价机构应加入中国证券业协会 B.具备健全的组织架构和完善的内部控制制度 C.有足够熟悉基金及其评价业务的专业人员 D.有完善系统的评价标准、方法以及严谨的业务规范


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  • 第1题:

    关于基金产品的风险评价,下列表述正确的是( )。

    A.由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    B.基金销售机构不能对基金产品进行风险评价
    C.根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为四个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案:A
    解析:
    对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。B项说法错误
    根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分为五个等级:R1、R2、R3、R4和R5。C项说法错误
    基金产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。D项说法错误

  • 第2题:

    关于基金产品的风险评价,以下表述正确的是( )。

    A.基金销售机构不能对基金产品进行风险评估
    B.基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明
    C.根据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,基金产品的风险等级至少分为4个等级
    D.基金产品风险评价结果不能作为销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据

    答案:B
    解析:
    对基金产品的风险评价,可以由基金销售机构的特定部门完成,也可以由第三方的基金评级与评价机构提供。由基金评级与评价机构提供基金产品风险评价服务的,基金销售机构应当要求服务方提供基金产品风险评价方法及其说明。基产品风险评价结果应当作为基金销售机构向基金投资人推介基金产品的重要依据。由基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映,根据基金业协会发布《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,其产品至少分五个等级:Rl、R2、R3、R4和R5。

  • 第3题:

    基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向( )申请注册。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.中国证券投资基金业协会
    D.基金行业自律组织

    答案:C
    解析:
    基金评价机构从事公募基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应向中国证券投资基金业协会申请注册。

  • 第4题:

    基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向( )申请注册。

    A.中国证监会
    B.中国证监会派出机构
    C.基金管理人
    D.基金业协会

    答案:D
    解析:
    本题考查基金评价机构。基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的,应当向基金业协会申请注册。参见教材P19。

  • 第5题:

    《证券投资基金评价业务管理暂行办法》要求以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的原则有( )。

    A.公正性原则 B.公平性原则
    C.公开性原则 D.客观性原则


    答案:A,C,D
    解析:
    答案为ACD。基金评价业务原则包括长期性原则、公正性原则、全面性原 则、客观性原则、一致性原则、公开性原则。