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中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

题目

中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。

A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查

B.要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

C.询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

D.查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

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1.现场调查主要是根据日常监管情况确定检查对象，包括( )．（1分）A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料C．询问基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对有可能被转移、隐匿或毁损的文件以封存D．检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等

2.中国证监会对基金管理公司设立审批采取的审查方式不包括（ ）。 A．自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况 B．采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查 C．结合非现场检查对基金管理公司的管理人员的资格进行审查 D．征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见

3.中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。 A．进人基金管理公司及其分支机构进行检查 B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料 C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

4.中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批，其主要内容包括（ ）。 A．基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B．基金管理公司分支机构设立审核 C．基金管理公司或有事项审核 D．基金管理公司股权处置监管

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括( )。A.进人基金管理公司及其分支机构进行检查B. ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

    A．临时检查

    B．随机检查

    C．非现场检查

    D．现场检查


    正确答案：CD

  • 第2题：

    中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括（ ）。

    A．进入基金管理公司及其分支机构进行检查

    B．要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料

    C．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明

    D．查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    中国证监会对基金管理公司进行现场检查的内容包括()。

    A:进人基金管理公司及其分支机构进行检查
    B:要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料
    C:询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
    D:查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体内容包括：进入基金管理公司及其分支机构进行检查；要求基金管理公司提供与检查事项有关的文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；查阅、复制基金管理公司与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；检查基金管理公司运用电子计算机管理业务数据的系统等。现场检查之后，中国证监会将向被检查的基金管理公司出具检查结论。

  • 第4题：

    中国证监会以下列哪种方式对基金管理公司进行检查?( )

    A.非现场检查

    B.现场检查

    C.非现场检查和现场检查两种方式

    D.以上均错


    答案：C

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司开展日常监管的主要对象包括（ ）。


    A.基金管理公司分支机构设立审核 B.基金管理公司的内部控制情况
    C.基金管理公司重大事项变更审核 D.基金管理公司的治理情况


    答案：B,D
    解析：
    对基金管理公司的监管主要包括两方 面:一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基 金管理公司日常运作的持续监管。中国证监会对 基金管理公司开展日常监管的主要对象是基金管 理公司的治理情况、内部控制情况。A、C两项属于 市场准人监管的内容。

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