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企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。 （ ）

题目

企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。 （ ）

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1.企业债券上市推荐人应当符合的条件有( )．A．具有交易所会员资格B．具备股票主承销商资格且信誉良好C．最近3年内无重大违法、违规行为D．负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

2.企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列( )条件。A.具有交易所会员资格B.具备股票主承销商资格，且信誉良好C.最近1年内无重大违法、违规行为D.负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

3.证券交易所的职责包括（ ）。 A．证券交易所应当与上市公司订立上市协议，以确定相互间的权利义务关系 B．应当建立上市推荐人制度，保证上市公司符合上市要求 C．证券交易所应当监督上市推荐人切实履行业务规则中规定的相关职责 D．上市推荐人不按规定履行职责的，证券交易所有权根据业务规则的规定，对上市推荐人予以处分。

4.企业债券上市推荐人必须保证负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则。 ( )

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  • 第1题：

    企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的l～2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（ ）条件。

    A．具有交易所会员资格

    B．具备股票主承销商资格，且信誉良好

    C．最近1年内无重大违法、违规行为

    D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    企业债券发行人向交易所申请上市，必须由交易所认可的1-2个机构推荐，并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列（ ）条件。

    A．具有交易所会员资格

    B．具备股票主承销商资格，且信誉良好

    C．最近1年内无重大违法、违规行为

    D．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    公司债券的上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构
    B:最近3年内无重大违法违规行为
    C:负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则
    D:证券交易所认为应当具备的其他条件

    答案：A,C,D
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市摧荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由1～2个证券交易所认可的机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：(1)证券交易所会员或证券交易所认可的其他机构；(2)最近1年内无重大违法违规行为；(3)负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则；(4)证券交易所认为应当具备的其他条件。

  • 第4题：

    企业债券的上市推荐人应当符合下列条件：（ ）。

    A．具有交易所会员资格

    B．最近3年内无重大违法、违规行为

    C．负责推荐工作的主要业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

    D．具备股票主承销商资格，且信誉良好


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    企业债券上市推荐人应当符合的条件有()。

    A:具备股票主承销商资格且信誉良好
    B:具有交易所会员资格
    C:最近1年内无重大违法、违规行为
    D:负责推荐工作的所有业务人员熟悉交易所章程及相关业务规则

    答案：A,B,C
    解析：
    证券交易所对债券上市实行上市推荐人制度，债券在证券交易所申请上市，必须由证券交易所认可的1～2家机构推荐并出具上市推荐书。上市推荐人应当符合下列条件：①具有证券交易所会员资格。②具备股票发行主承销商资格且信誉良好。③最近1年内无重大违法、违规行为。④负责推荐工作的主要业务人员应当熟悉证券交易所章程及相关业务规则。⑤具备条件的会员在推荐债券上市时应当向证券交易所提出申请，经证券交易所审查确认具有上市推荐人资格。⑥发行人应与上市推荐人签订上市推荐协议，规定双方在上市申请期间及上市后1年内的权利和义务，上市推荐协议应当符合证券交易所债券上市规则和上市协议的有关规定。⑦证券交易所认为应当具备的其他条件。

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