中国证监会对辅导工作认定不合格的,可不受理辅导对象的申请;受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的,可中止或终止审核。( )
第1题:
辅导对象如发生( )情况,可不重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
第2题:
辅导工作结束后,辅导对象如发生( )情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
第3题:
辅导机构应当针对每一个辅导对象组成专门的辅导工作小组。辅导工作小组应明确固定的组长。( )
第4题:
辅导工作结束后,辅导对象如发生( )情况之一的,应重新进行辅导。
A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更
B.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更
C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更
D.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
第5题:
有下列情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格( )。
A.辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格
B.辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
C.辅导对象不积极配合辅导的
D.发行人存在重大法律障碍或风险隐患,而未在辅导工作总结报告
中指明的