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有下列（ ）情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格。A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的C．辅导对象不积极配合辅导的D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的

题目

有下列（ ）情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格。

A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

C．辅导对象不积极配合辅导的

D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告中指明的

相似考题

1.中国证监会对辅导工作认定不合格的，可不受理辅导对象的申请；受理辅导对象的申请文件后发现辅导不合格的，可中止或终止审核。（ ）

2.经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。A．通报批评B．警告C．暂停直至取消辅导业务资格D．暂停直至取消从业资格

3.如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格

4.如果认定辅导工作不合格，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。A．通报批评B．暂停直至取消从业资格C．警告D．暂停直至取消辅导业务资格

更多“有下列( )情形之一的,中国证监会可认定辅导工作不合格。 A.辅导对象应试人员最终考 ”相关问题

  • 第1题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    辅导工作结束后，辅导对象如发生（ ）情况之一的，应重新进行辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更

    D．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处 或并处（ ）的处罚。
    A.通报批评 B.警告
    C.暂停直至取消辅导业务资格 D.暂停直至取消从业资格


    答案：A,B,C,D
    解析：
    答案为ABCD。经认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机 构及其有关责任人予以单处或并处通报批评、警告、暂停直至取消辅导业务资格、暂停直 至取消从业资格的处罚。

  • 第4题：

    如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处（ ）的处罚。

    A．通报批评

    B．暂停直至取消从业资格

    C．暂停直至取消辅导业务资格

    D．警告

    E．开除


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    有下列情形之一的，中国证监会可认定辅导工作不合格（ ）。

    A．辅导对象应试人员最终考试成绩未能全部合格

    B．辅导工作总结报告存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

    C．辅导对象不积极配合辅导的

    D．发行人存在重大法律障碍或风险隐患，而未在辅导工作总结报告

    中指明的


    正确答案：BD

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