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所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。（ ）

题目

所有具有承销业务资格的证券公司都必须成立内核小组。（ ）

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1.承销商备案材料无须经主承销商承销业务内核小组进行合规性审核。（ ）

2.上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行推荐人可以由一般的没有主承销商资格的证券公司担任。( )

3.以下属于主承销商的业务规范的是（ ）。A．建立发行人质量评价体系B．成立具备独立判断能力的内核小组C．建立发行承销工作档案D．配合发行申请人工作

4.保荐制实施后，凡中国证监会核准的( )，并持续符合中国证监会有关监管要求的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。A．所有证券公司B．具有承销资格的所有证券公司C．综合类证券公司和比照综合类管理的证券公司D．具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司

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  • 第1题：

    证券公司从事B股承销业务时，必须另外取得中国证监会核准的B股承销业务资格。 （ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    对上市公司辅导的，辅导人员只要是具有承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。


    正确答案：×

  • 第3题：

    保荐制实施后，凡中国证监会核准的（ ），并持续符合中国证监会有关监管要求 的，均可按照《证券发行上市保荐制度暂行办法》的要求申请开展主承销业务。
    A.所有证券公司
    B.具有承销资格的所有证券公司
    C.综合类证券公司和比照综合类证券公司
    D.具有主承销资格的综合类证券公司和经纪类证券公司


    答案：C
    解析：
    在《证券法》修订实施以前，经中国证监会核准的所有综合类证券公司及 比照综合类管理的证券公司，均可从事股票（包括B股）、可转换公司债券和企业债券的承销 业务，中国证监会不再颁发单项承销业务资格许可证。具有主承销资格的证券公司可从事股票 (包括B股）、可转换公司债券的主承销业务。海外证券经营机构欲担任B股主承销商须向中国 证监会申请资格。保荐制实施后，中国证监会不再受理证券公司主承销业务资格的申请。

  • 第4题：

    境内证券经营机构拟取得外资股承销业务资格，应当具备以下条件（ ）。

    A．证券公司净资产不少于1亿人民币

    B．具有国家外汇管理部门批准的外汇业务经营权

    C．具有1年以上从事证券承销业务或参与承销1只以上股票的经历等

    D．已经取得股票承销业务资格

    E．具有能够保障涉外业务正常开展的通信设施、营业场所、设备等技术手段


    正确答案：BCDE

  • 第5题：

    上市公司申请发行新股，应当由具有主承销商资格的证券公司担任主承销商，其发行 推荐人可以由一般的、没有主承销商资格的证券公司担任。 （ ）


    答案：B
    解析：
    【解析丨上市公司的推荐人必须是具有主承销商资格的证券公司。

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