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以下属于主承销商的业务规范的是（ ）。A．建立发行人质量评价体系B．成立具备独立判断能力的内核小组C．建立发行承销工作档案D．配合发行申请人工作

题目

以下属于主承销商的业务规范的是（ ）。

A．建立发行人质量评价体系

B．成立具备独立判断能力的内核小组

C．建立发行承销工作档案

D．配合发行申请人工作

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1.投资银行业务内部控制的具体内容包括( )．A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．建立科学的发行人质量评价体系C．强化风险责任制D．建立严密的内核工作规则与程序

2.发行人的财务独立是指以下( )内容。A．能够独立作出财务决策B．建立独立的财务核算体系C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

3.核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。A．不选择发行过重组的公司B．充分尽职调查C．建立发行人质量评价体系D．明确推荐标准

4.投资银行业务内部控制总体要求包括( )．A．建立严密的内核工作规则与程序B．强化风险责任制C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度D．建立科学的发行人质量评价体系

更多“以下属于主承销商的业务规范的是( )。 A.建立发行人质量评价体系B.成立具备独立判 ”相关问题

  • 第1题：

    投资银行业务内部控制具体内容包括（ ）。

    A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    B．高级管理人员的学历较高

    C．建立科学的发行人质量评价体系

    D．强化风险责任制


    正确答案：ACD
    投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：(1)建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；(2)建立科学的发行人质量评价体系；(3)强化风险责任制；(4)建立严密的内核工作规则与程序。

  • 第2题：

    发行人的财务独立是指以下（ ）内容。

    A．能够独立作出财务决策

    B．建立独立的财务核算体系

    C．具有规范的财务会计制度和分公司、子公司的财务管理制度

    D．发行人不得与控股股东及其控制的其他企业共用银行账户

    E．发行人不得与实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    投资决策业务控制主要内容包括()。

    A:研究工作应保独立、客观
    B:立研究报告质量评价体系
    C:建立投资风险评估与管理制度
    D:建立科学的投资管理业绩评价体系

    答案：C,D
    解析：
    投资决策业务控制主要内容包括：(1)投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合基金契约所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。(2)健全投资决策授权制度，明确界定投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策。(3)投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录。(4)建立投资风险评估与管理制度，在设定的风险权限额度内进行投资决策。(5)建立科学的投资管理业绩评价体系，包括投资组合情况、是否符合基金产品特征和决策程序、基金绩效归属分析等内容。

  • 第4题：

    投资银行业务的内部控制具体要求包括（ ）。

    A．建立严密的内核工作规则与程序

    B．强化风险责任制

    C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    D．建立科学的发行人质量评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    转债发行：核查事项和不得发行主承销商推荐发行人发行可转换公司债券，应该（ ）。

    A．不选择发行过重大组的公司

    B．充分尽职调查

    C．建立发行人质量评价体系

    D．明确推荐标准


    正确答案：BCD

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