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中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。A．临时检查B．随机检查C．非现场检查D．现场检查

题目

中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括（ ）。

A．临时检查

B．随机检查

C．非现场检查

D．现场检查

相似考题

1.中国证监会各地方证监局主要负责对经营所在地在本辖区内的基金管理公司进行日常监管，同时负责对辖区内异地基金管理公司的分支机构及基金代销机构进行日常监管。( )

2.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

3.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）

4.中国证监会对基金管理公司的（ ）是日常监管的重点。A．基金准入B．公司治理监督C．内部控制情况的监督检查D．经营运作监督

更多“中国证监会对基金管理公司进行日常监管的主要方式包括( )。 A.临时检查B.随机检查C ”相关问题

  • 第1题：

    中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查

    两种。 ( )


    正确答案：√
    130.A【解析】日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行。另外，基金监管部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

  • 第2题：

    中国证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查不是日常监管的重点。()


    答案：错
    解析：
    证监会对基金管理公司内部控制情况的监督检查是日常监管的重点。

  • 第3题：

    中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检査和非现场检查 两种。 （ ）


    答案：对
    解析：
    日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。非现场检查就是通 过报备制度，由基金从业机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过 审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件；保证法规的有效执行。另_外，基金监管 部还通过对基金从业机构进行现场检查，以更真实、深入地把握基金运作状况。现场检查主要 侧重于对从业机构内部控制和财务状况进行检查。

  • 第4题：

    对基金管理公司的（ ）是中国证监会日常监管的重点。 A．基金准入 B．公司治理监管 C．内部控制情况的监督检查 D．经营运作监管


    正确答案：C
    掌握对基金管理公司市场准人监管与日常监管的内容。见教材第十章第三节，P221。

  • 第5题：

    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。

    A:基金自律监管
    B:市场准入监管
    C:日常持续监管
    D:投资一线监管

    答案：B,C
    解析：
    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。

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