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投资银行业务内部控制具体内容包括（ ）。A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．高级管理人员的学历较高C．建立科学的发行人质量评价体系D．强化风险责任制

题目

投资银行业务内部控制具体内容包括（ ）。

A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

B．高级管理人员的学历较高

C．建立科学的发行人质量评价体系

D．强化风险责任制

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1.投资银行业务内部控制的具体内容包括( )．A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B．建立科学的发行人质量评价体系C．强化风险责任制D．建立严密的内核工作规则与程序

2.根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当( )。A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度B.建立科学的发行人质量评价体系C.强化风险责任制D.建立严密的内核工作规则与程序

3.金融机构应根据电子银行业务特性，建立健全电子银行业务风险管理体系和内部控制体系，设立相应的管理机构，明确电子银行业务管理的责任，有效地()电子银行业务风险。A、识别B、监测C、评估D、控制

4.投资银行业务内部控制总体要求包括( )．A．建立严密的内核工作规则与程序B．强化风险责任制C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度D．建立科学的发行人质量评价体系

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  • 第1题：

    投资银行业务的内部控制具体要求包括（ ）。

    A．建立严密的内核工作规则与程序

    B．强化风险责任制

    C．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    D．建立科学的发行人质量评价体系


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()


    答案：对
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

  • 第3题：

    投资银行业务内部控制具体内容包括()。

    A:建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
    B:高级管理人员的学历较高
    C:建立科学的发行人质量评价体系
    D:强化风险责任制

    答案：A,C,D
    解析：
    投资银行业务内部控制具体内容包括4个方面：①建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度；②建立科学的发行人质量评价体系；③强化风险责任制；④建立严密的内核工作规则与程序。

  • 第4题：

    根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当（ ）。

    A．建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    B．建立科学的发行人质量评价体系

    C．强化风险责任制

    D．建立严密的内核工作规则与程序


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    投资银行部门应当遵循內部“防火墙”的原则，建立有关隔离制度，不包括（ ）。
    A.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度
    B.编制风险资本准备计算表
    C.强化风险责任制
    D.建立科学的发行人质量评价体系


    答案：B
    解析：
    。根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部“防 火墙”的原则，建立有关隔离制度，包括：建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制 度；建立科学的发行人质量评价体系；强化风险责任制；建立严密的内核工作规则与程序。

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