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控股股东被禁止的行为有（ ）。 A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

题目

控股股东被禁止的行为有（ ）。 A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险 B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

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1.证券公司控股股东的行为规范有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

2.违背控股股东行为规范的是（ ）。A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

3.控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险 B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

4.控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（ ）。A．控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险B．不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员C．不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动D．不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

参考答案和解析
正确答案：BCD
考点：掌握证券公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P295。
更多“控股股东被禁止的行为有( )。 A.控股股东不得独立于证券公司进行核算,应共同核算、共同承担责任和 ”相关问题

  • 第1题：

    控股股东被禁止的行为有()。

    A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险
    B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
    D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益

    答案：B,C,D
    解析：
    控股股东的行为规范包括：不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事及高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。

  • 第2题：

    下列各项中，违背控股股东行为规范的是（　）。

    A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
    B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
    C:未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

    答案：B
    解析：
    控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

  • 第3题：

    按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。

    A.证券公司的控股股东.实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
    B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事.监事和高级管理人员
    C.证券公司的股东.实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
    D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营.独立核算.独立承担责任和风险

    答案：B
    解析：
    选项B，证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。

  • 第4题：

    下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。

    A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
    B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
    C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开

    答案：B
    解析：
    控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。

  • 第5题：

    按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是(　　)。

    A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
    B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
    C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
    D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

    答案：B
    解析：
    证券公司的控股股东不得超越股东（大）会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

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