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控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有()。A:控股股东不得独立于证券公司进行核算，而应共同核算、共同承担责任和风险 B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员 C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动 D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
题目
B:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C:不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D:不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
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第1题：
发行人应披露的关联方有（ ）。
A．控股股东
B．对控股股东有实质影响的自然人
C．发行人参与的联营企业
D．控股股东参股的企业
E．关键管理人员控制的企业
正确答案：ABCDE
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第2题：
下列各项中，违背控股股东行为规范的是()。A:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B:证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C:不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D:证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开答案：B解析：控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益，不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员，不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动。证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险。证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。 -
第3题：
关于股份限售期，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．上交所上市公司控股股东参与配股限售期为12个月
Ⅱ．控股股东认购的可转债无限售期
Ⅲ．控股股东参与增发应锁定12个月
Ⅳ．非公开发行中控股股东及其控制的其他企业认购股份应锁定36个月A.Ⅱ．Ⅳ
B.Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅱ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ答案：A解析：Ⅰ，关于配股，深交所主板、中小板、创业板上市公司规范运作指引均规定，持有限售股份的股东在上市公司配股时通过行使配股权所认购的股份，限售期限与原持有的限售股份的限售期限相同。未见上交所作出相似规定。Ⅱ、Ⅲ，可转债、增发均无限售期规定。 -
第4题：
上市公司的关联方主要包括()。A:控股股东
B:其他股东
C:控股股东及其股东控制或参股的企业
D:发行人参与的合营企业答案：A,B,C,D解析：上市公司的关联方主要包括：控股股东；其他股东；控股股东及其股东控制或参股的企业；对控股股东及主要股东有实质影响的法人或自然人；发行人参与的合营企业；发行人参与的联营企业；主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员或与上述关系密切的人士控制的其他企业；其他对发行人有实质影响的法人或，自然人。 -
第5题：
挂牌公司向下列哪些股东发行股票时，股东大会在审议时应当履行回避表决制度？（）
- A、控股股东
- B、控股股东之妻
- C、持股5%以下的小股东
- D、控股股东控制的其他企业
正确答案:A,B,C,D -
第6题：
控股股东有哪些需要规范的行为？
正确答案: （1）控股股东对上市公司负有诚信义务。控股股东对其所控股的上市公司应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用资产重组等方式损害上市公司和其他股东的合法权益，不得利用其特殊地位谋取额外的利益。
（2）控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。
（3）上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。另外，深交所发布的《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》中对上市公司控股股东、实际控制人恪守承诺、善意行使控制权、买卖公司股份、信息披露管理等方面的行为规范作出了更为详细的规定。 -
第7题：
因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的，属于（）。
- A、原始股东
- B、继受股东
- C、控股股东
- D、非控股股东
正确答案:A -
第8题：
控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。
- A、控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
- B、不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
- C、不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
- D、不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案:B,C,D -
第9题：
多选题在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有（ ）。A控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B控股股东及其客户是否占有其他客户资源.
C控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D股东之间是相互独立还是利益关系人
E股东之间最终的所有者是否为同一人
正确答案： A,E解析： 在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易;控股股东及其关联方是否占有客户资金;客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保;股东之间是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。 -
第10题：
不定项题控股股东的行为规范方面，控股股东被禁止的行为有（）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的，属于（）。A原始股东
B继受股东
C控股股东
D非控股股东
正确答案： A解析： 凡是在公司成立时就因创办公司或认购公司首次发行的出资或股份而成为公司股东的，属于股东资格的原始取得，这类股东即原始股东。 -
第12题：
问答题控股股东有哪些需要规范的行为？正确答案： （1）控股股东对上市公司负有诚信义务。控股股东对其所控股的上市公司应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用资产重组等方式损害上市公司和其他股东的合法权益，不得利用其特殊地位谋取额外的利益。
（2）控股股东对上市公司董事、监事候选人的提名，应严格遵循法律、法规和公司章程规定的条件和程序。控股股东提名的董事、监事候选人应当具备相关专业知识和决策、监督能力。控股股东不得对股东大会人事选举决议和董事会人事聘任决议履行任何批准手续；不得越过股东大会、董事会任免上市公司的高级管理人员。
（3）上市公司的重大决策应由股东大会和董事会依法作出。控股股东不得直接或间接干预公司的决策及依法开展的生产经营活动，损害公司及其他股东的权益。另外，深交所发布的《中小企业板上市公司控股股东、实际控制人行为指引》中对上市公司控股股东、实际控制人恪守承诺、善意行使控制权、买卖公司股份、信息披露管理等方面的行为规范作出了更为详细的规定。解析： 暂无解析 -
第13题：
违背控股股东行为规范的是（ ）。
A．控股股东不得利用其控股地位损害证券公司的合法权益
B．证券公司的控股股东及其关联方可以与其所控股的证券公司发生业务竞争
C．未经股东会、董事会同意，不得任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
D．证券公司与其控股股东应在业务、人员、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开
正确答案：B
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第14题：
在客户法人治理结构评价中，对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易
B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源
C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保
D:股东之间是相互独立还是利益关系人
E:股东之间最终的所有者是否为同一人答案：D,E解析：在客户法人治理结构评价中，对控股股东行为分析主要考虑以下几个关键要素：控股股东与客户之间是否存在关联交易；控股股东及其关联方是否占有客户资金；客户是否为控股股东及其关联方提供连环担保；股东之间是相互独立还是利益关系人，或最终的所有者为同一人。 -
第15题：
以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。
Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公，控股股东在其他楼层办公
Ⅱ.与控股股东共用银行账号
Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司，发行人持股25%
Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ答案：C解析：C
根据《首次公开发行股票并上市并管理办法》相关规定，Ⅱ项属于财务不独立；Ⅲ项属于业务不独立；Ⅳ项属于人员不独立。Ⅰ项易与机构不独立混同，但机构混同是公司与股东在组织机构上存在严重交叉重叠，即所谓“一套人马，两块牌子”，租赁控股股东的办公楼不属于此种情形。
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第16题：
根据《期货公司管理办法》，下列选项中，属于期货公司申请金融期货经纪业务资格条件的有()。A.控股股东净资产规模
B.控股股东近期是否受过行政处罚
C.控股股东的公司治理情况
D.控股股东的内部控制制度答案：A,B解析：根据《期货公司监督管理办法》第14条第8项的规定，近2年内未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚。但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地的中国证监会派出机构验收合格的，可不受申请资格条件的限制。 -
第17题：
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。
- A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
- B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
- C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施
- D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
正确答案:C -
第18题：
控股股东
正确答案:是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东；出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东。 -
第19题：
针对一些银行控股股东（社员）不正当干预银行经营管理的情况，要求控股股东（社员）对商业银行和其他股东（社员）承担（）义务，以加强对控股股东（社员）的制约。
- A、诚信
- B、承诺
- C、支持
- D、约束
正确答案:A -
第20题：
控股股东、关联股东、小股东（零星股东）的利益要求有何区别？
正确答案:（1）控股股东及关联股东的利益要求：当现实的股利分配会影响企业的长远发展或股东对企业的影响权利，这类股东通常更关注企业的长远发展和对企业的影响，而对现实股利的偏好相对有限。而当现实的股利分配与企业的长远发展或股东对企业影响相关性不大时，他们才会看重现实的股利分配。
（2）零星股东的利益要求：相对于控股股东和关联股东而言，零星股东主要看重现实的股利分配以及近期的股票变现收益（即资本利得） -
第21题：
多选题控股股东被禁止的行为有（）。A控股股东不得独立于证券公司进行核算，应共同核算、共同承担责任和风险
B不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高管人员
C不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
D不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
正确答案： D,A解析： 掌握证券公司治理结构的主要内容。 -
第22题：
多选题下列关于对主要股东、控股股东、实际控制人的特别要求说法正确的有（ ）。A证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控股地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益
B证券公司的控股股东可以超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C证券公司与其股东、实际控制人或者其他关联方应当在业务、机构、资产、财务、办公场所等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险
D证券公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争
正确答案： C,B解析：
B项，证券公司的控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。 -
第23题：
多选题根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有（ ）。[2010年6月真题]A控股股东的公司治理情况
B控股股东近期是否受过行政处罚
C控股股东的内部控制制度
D控股股东的净资产
正确答案： B,A解析： 《期货公司管理办法》第十二条第十项与第十一项规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东应当具备下列条件:①控股股东净资产不低于人民币3000万元；②控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。AC两项中，“公司治理情况”与“内部控制制度”属于对期货公司自身的要求。 -
第24题：
单选题关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（ ）。A控股占比5%以下的小股东可以开展同业竞争
B控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争
C控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为
D证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益
正确答案： A解析：