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更多“证券投资基金的监管内容包括( )。 A.对基金管理公司的监管B.对基金行为的监管C.对基 ”相关问题
  • 第1题:

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有( )。

    A.对基金管理公司的监管

    B.对证券投资基金行为的监管

    C.对基金份额持有人的监管

    D.对基金托管人的监管


    正确答案:ABD

  • 第2题:

    证券交易所对基金的监管主要表现为( )。
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治
    A.对基金从业人员资格的管理 B.对基金上市的管理
    C.对基金投资行为的监管 D.对基金管理人违法行为进行侦察和惩治


    答案:B,C
    解析:
    答案为BC。B、C两项是证券交易所对基金监管的主要表现,A、D选项 为证监会对基金的监管。

  • 第3题:

    目前,中国证监会对证券投资基金连行监管的内容包括()。

    A:对基金募集的监管
    B:对基金托管的监管
    C:对基金销售的监管
    D:对基金管理公司的监管

    答案:A,B,C,D
    解析:
    中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括对基金服务机构的监管和对基金运作的监管。在基金市场上,从事基金活动、为基金提供服务的所有组织和机构,包括基金管理公司、基金托管银行、基金销售机构、基金注册登记机构、基金评价机构等,都由中国证监会依法实施监管。中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金募集申请的接准、基金销售活动的监管、基金信息披露的监管以及基金投资与交易行为的监管等。

  • 第4题:

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段,对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括( )。

    A.基金公司人员的聘任

    B.对基金上市交易的监控和管理

    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案:A
    解析:
    证券交易所自律管理的内容包括:

      ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则,接受证券交易所的自律性监管。

      ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控,重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

      【考点】基金销售适用性

  • 第5题:

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。

    A:对基金上市交易的管理
    B:对基金销售活动的监管
    C:对基金信息披露的监管
    D:对基金投资行为进行监控

    答案:A,D
    解析:
    证券交易所的自律管理包括A、D两项内容;B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管,因此本题正确选项为A、D。