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中国证监会负责审核基金设立申请材料，并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 （ ）

题目

中国证监会负责审核基金设立申请材料，并对基金设立募集过程中的信息披露实施监管。 （ ）

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1.中国证监会各地方证监局主要负责( )。。A.负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作B.负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见C.负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作D.协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

2.基金募集信息披露监管包括（ ）。 A．对基金募集申请材料进行审核 B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 C．对基金份额发售至基金合生效期问的信息披露行为进行监管 D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

3.基金募集信息披露监管的内容包括（ ）。A．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查B．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管C．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管D．对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

4.证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。 （ ）

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  • 第1题：

    基金存续期信息披露监管包括（ ）。 A．对基金募集申请材料进行审核 B．对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管 C．对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管 D．基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查


    正确答案：C
    熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P233。

  • 第2题：

    基金募集信息披露监管包括()。

    A.对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核

    B.对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管

    C.对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管

    D.基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查


    答案：ACD

  • 第3题：

    中国证监会各地方证监局主要负责()。

    A:负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作
    B:负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见
    C:负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作
    D:协助中国证监会基金监管部对有关基金的违规违法行为的核查

    答案：A,B,C,D
    解析：
    具体承担以下监管工作：负责辖区内基金管理公司开业申请和分支机构设立申请的现场检查工作；负责核查辖区内拟任基金管理公司股东情况并出具意见；负责审查辖区内基金管理公司设立办事处、变更和撤销分支机构和办事处以及董事、基金经理任免等事项；负责辖区内基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监管工作；协助中国证监会基金监管部开展以下工作：对辖区内基金管理公司管理基金的投资行为进行监管，对辖区内基金募集活动、基金份额交易活动进行监管，对基金管理公司的内部控制和公司治理进行监管，对辖区内基金管理公司高级管理人员的执业行为进行监管，对有关基金的违规违法行为的核查等。

  • 第4题：

    有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

    A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

    B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

    C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

    D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


    答案：D
    解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

  • 第5题：

    以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中，正确的有（）。

    A:基金募集申请核准前，可以对机构投资者预售基金份额
    B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内，便做出是否核准的决定
    C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
    D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

    答案：C,D
    解析：
    A项，现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额B项，中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。募集信息披露监管主要指：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核，对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管，基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。

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