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保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（ ）是错误的。A．勤勉尽责B．诚实信用C．保证全面，鼓励创新D．责任明确，风险自担

题目

保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（ ）是错误的。

A．勤勉尽责

B．诚实信用

C．保证全面，鼓励创新

D．责任明确，风险自担

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1.从业人员应当勤勉谨慎，对所在机构负有诚实信用义务，切实履行岗位职责，维护所在机构的商业信誉，这是( )原则。A．忠于职守B．勤勉尽责C．客户至上D．熟知业务

2.辅导工作应该遵循以下原则( )。A．勤勉尽责B．诚实守信C．突出重点、鼓励创新D．责任明确、风险共担

3.在保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，对( )原则的扩展包括了客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则。A．守法遵规、专业胜任B．诚实信用C．客户至上、勤勉尽责D．公平竞争、保守秘密

4.关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

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  • 第1题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（ ）的扩展。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B

  • 第2题：

    保险销售从业人员应当遵循的职业道德原则中，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密等几个原则是对（ ）的扩展。

    A.守法遵规、专业胜任

    B.诚实信用

    C.客户至上、勤勉尽责

    D.公平竞争、保守秘密


    参考答案：B
    守法遵规、专业胜任是基础，诚实信用是核心，客户至上、勤勉尽责、公平竞争、保守秘密可视为诚实信用原则在不同方向的发展。故本题选择B。

  • 第3题：

    保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下错误的是()。

    A:勤勉尽责
    B:诚实信用
    C:保证全面，鼓励创新
    D:责任明确，风险自担

    答案：C
    解析：
    保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。因而排除C。

  • 第4题：

    首次公募股票的辅导工作应当遵循（ ）的原则。

    A．勤勉尽责

    B．诚实信用

    C．突出重点，鼓励创新

    D．责任明确，风险自担


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案：A,B
    解析：
    。根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

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