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辅导工作应该遵循以下原则( )。A．勤勉尽责B．诚实守信C．突出重点、鼓励创新D．责任明确、风险共担

题目

辅导工作应该遵循以下原则( )。

A．勤勉尽责

B．诚实守信

C．突出重点、鼓励创新

D．责任明确、风险共担

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1.辅导工作的原则有（ ）。A．勤勉尽责的原则B．诚实守信的原则C．突出重点、鼓励创新的原则D．责任明确、风险自担的原则

2.商业银行销售理财产品，应当遵循以下哪些原则：A.诚实守信B.勤勉尽责C.如实告知D.保护客户合法权益

3.首次公募股票的辅导工作应当遵循（ ）的原则。A．勤勉尽责B．诚实信用C．突出重点，鼓励创新D．责任明确，风险自担

4.保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下（ ）是错误的。A．勤勉尽责B．诚实信用C．保证全面，鼓励创新D．责任明确，风险自担

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  • 第1题：

    （ ）是指辅导机构和辅导对象均应客观、真实地反映辅导过程中的问题，健全有关记录，保证所有辅导资料的真实、准确和完整。

    A．诚实守信的原则

    B．勤勉尽责的原则

    C．突出重点、鼓励创新的原则

    D．责任明确、风险自担的原则


    正确答案：A

  • 第2题：

    保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行 辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（ )。


    A.勤勉尽责的原则 B.诚实守信的原则

    C.突出重点、鼓励创新的原则 D.责任明确、风险自担的原则


    答案：A,B
    解析：
    。根据规定，保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票 并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信 的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完 整性负责。

  • 第3题：

    证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。

    A．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
    B．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
    C．诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
    D．诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

    答案：B
    解析：
    根据《证券经纪人执业规范》第七条，证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循以下原则:①诚实守信；②勤勉尽责；③公平对待客户；③客户利益优先。

  • 第4题：

    辅导工作的原则有以下（ ）。

    A．勤勉尽责的原则

    B．诚实守信的原则

    C．突出重点、鼓励创新的原则

    D．责任明确的原则

    E．风险自担的原则


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    保荐机构的辅导工作应当遵循四个原则，以下错误的是()。

    A:勤勉尽责
    B:诚实信用
    C:保证全面，鼓励创新
    D:责任明确，风险自担

    答案：C
    解析：
    保荐机构及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则，认真履行审慎核查和辅导义务，并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责。因而排除C。

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