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下列不属于证券公司从业人员的是( )。A．从事证券经纪业务的专业人员B．证券公司管理人员C．证券公司的保洁人员D．证券公司承销人员

题目

下列不属于证券公司从业人员的是( )。

A．从事证券经纪业务的专业人员

B．证券公司管理人员

C．证券公司的保洁人员

D．证券公司承销人员

相似考题

1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。A．承销B．经纪C．自营D．保荐

3.符合证券经纪业务要求的是（ ）。 A．证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割 B．禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为 C．证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动 D．证券经纪人应当具有证券从业资格

4.关于证券公司业务的划分，下列说法正确的是( )。A．综合类证券公司可经营证券承销业务B．经纪类证券公司可经营证券承销业务C．综合类和经纪类证券公司均可经营证券承销业务D．是否可经营承销业务，需要由证监会决定

参考答案和解析
正确答案：C
 [答案] C
[解析] 证券公司从业人员至少应当包括证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，相关业务部门的管理人员，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。但在证券公司T作的司机、保洁等工作人员，不从事具体证券业务，可以不认为是证券从业人员。
更多“下列不属于证券公司从业人员的是( )。A．从事证券经纪业务的专业人员B．证券公司管理人员C．证券公司的保洁人员D．证券公司承销人员”相关问题

  • 第1题：

    我国《证券法》规定，证券公司的分类中只准许专门从事证券经纪业务的是（ ）。

    A．经纪类证券公司

    B．综合类证券公司

    C．综合类和经纪类证券公司

    D．各类证券公司


    正确答案：A

  • 第2题：

    下面属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。

    A．证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B．基金管理公司的管理人员和业务人员

    C．从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务入员

    D．证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    经纪类证券公司可以从事（ ）。

    A．证券自营业务

    B．证券经纪业务

    C．证券承销业务

    D．证券包销业务


    正确答案：B

  • 第4题：

    下列人员中可以作为证券公司定向资产管理业务的客户的是（ ）。
    A.证券公司董事 B.证券公司监事
    C.证券公司从业人员 D.银行工作人员


    答案：D
    解析：
    定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司董事、监事、从业人员及其配偶不得作为本公司定向资产管理业务的客户。

  • 第5题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（　　）。

    A.证券从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条第二款规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第6题：

    下列属于证券业务的专业人员范围的有（ ）。
    ①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ②基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员
    ③证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
    ④中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

    A.①②③④
    B.①②
    C.③④
    D.①②③

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员是指：
    1.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
    2.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
    3.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。
    4.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。
    5.中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第7题：

    下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
    Ⅱ．除相关部门管理人员外，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
    Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。


    A.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第8题：

    下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是()。
    Ⅰ．证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司从事基金销售的专业人员
    Ⅲ．基金销售机构中从事基金宣传的专业人员
    Ⅳ．证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    C.Ⅰ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》所称从事证券业务的专业人员包括：(1)证券公司中从事证券自营、证券经纪、证券承销与保荐、证券投资咨询、证券投资管理等业务的专业人员，包括相关业务的管理人员。(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员，基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员。(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员。(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第9题：

    《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象包括（）。 Ⅰ.证券公司的管理人员 Ⅱ.证券公司的业务人员 Ⅲ.与证券公司签订委托合同的证券经纪人 Ⅳ.证券投资咨询机构的管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    符合证券经纪业务要求的是（）。

    • A、证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
    • B、禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
    • C、证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    • D、证券经纪人应当具有证券从业资格

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司中从事自营业务的专业人员Ⅱ．证券公司中从事投资咨询的专业人员Ⅲ．证券公司中从事受托投资管理业务的专业人员Ⅳ．证券公司中业务部门的管理人员
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第12题：

    单选题
    下列属于我国《证券业从业人员资格管理办法》所称的从事证券业务的专业人员的是(   )。Ⅰ.证券公司中从事证券承销与保荐业务的专业人员Ⅱ.基金管理公司从事基金销售的专业人员Ⅲ.基金销售机构中从事基金宣传的专业人员Ⅳ.证券资信评级机构中从事证券资信评估业务的管理人员和专业人员
    A

    ⅠⅡⅣ

    B

    ⅠⅡⅢ

    C

    ⅠⅢ

    D

    ⅠⅡⅢⅣ


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    我国的证券公司按照所能从事的业务，可以分为（ ）。

    A． 综合类证券公司

    B． 代理性证券公司

    C． 经纪类证券公司

    D． 自营性证券公司


    正确答案：AC

  • 第14题：

    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为（ ）。A．混合型证券公司与单一型证券公司B．承销类证券公司与非承销类证券公司C．综合类证券公司与经纪类证券公司D．自营类证券公司和经纪类证券公司


    正确答案：C
    目前，我国的证券公司按其业务范围可分为综合类证券公司与经纪类证券公司。 

  • 第15题：

    下面属于我国《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（）。
    A.证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人

    B.基金管理公司的管理人员和业务人员

    C.从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员

    D.证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员


    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券业从业人员执业行为准则》明确了适用对象是证券业所有从业人员，包括：(1)证券公司的管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(2)基金管理公司的管理人员和业务人员；(3)基金托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(4)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(5)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；(6)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(7)中国证券业协会规定的其他人员。

  • 第16题：

    证券公司从事期货中间介绍业务的专业人员必须具备（ ）。

    A.证券销售从业人员资格
    B.期货从业人员资格
    C.证券投资咨询资格
    D.期货投资咨询资格

    答案：B
    解析：
    根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第16条第2款的规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

  • 第17题：

    下列选项中属于期货从业人员的是( )。

    A.期货公司的保洁员
    B.银行从业人员
    C.证券公司的管理人员和专业人员
    D.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员

    答案：D
    解析：
    《期货从业人员管理办法》第四条 本办法所称期货从业人员是指： （一）期货公司的管理人员和专业人员； （二）期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员； （三）期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的管理人员和专业人员； （四）为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员和专业人员； （五）中国证监会规定的其他人员。

  • 第18题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
    Ⅱ．基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员
    Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
    Ⅳ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：B
    解析：
    除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外，中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员也是从事证券业务的专业人员。

  • 第19题：

    (2018年)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；
    Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；
    Ⅲ．证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员；
    Ⅳ ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的管理人员。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑤中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

  • 第20题：

    我国对证券公司实行分类管理，其中，经纪类证券公司只能从事证券交易的( )业务。

    A.承销
    B.经纪
    C.自营
    D.做市

    答案：B
    解析：
    根据《中华人民共和国证券法》，我国证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司。综合类证券公司可从事证券承销、经纪、自营三种业务，而经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务，即它只能充当证券交易的中介，不得从事证券的承销和自营买卖业务。

  • 第21题：

    从事证券业务的专业人员包括（）。 Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员 Ⅲ.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员 Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（  ）。
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员不包括（　　）。[2016年6月真题]
    A

    证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员

    B

    证券公司中从事承销业务的人员

    C

    证券公司相关业务部门的管理人员

    D

    证券登记结算机构的工作人员


    正确答案： D
    解析：
    根据《证券业从业人员资格管理办法》第四条，从事证券业务的专业人员是指：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

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