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融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构

题目

融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（ ）承担。

A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构

C．证券公司总部授权分支机构

D．证券公司总部及其分支机构

相似考题

1.证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。（ ）

2.证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（ ）。 A．融资融券业务资格申请书 B．股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C．融资融券业务方案 D．内部管理制度文本

3.证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（ ）。A．负责制定融资融券业务操作流程B．选择可从事融资融券业务的分支机构C．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率D．确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

4.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

更多“融资融券业务的决策和主要管理职责应当由( )承担。A.证券公司总部B.证券公司总部授权融资 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司董事会。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。（ ）


    正确答案：×
    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第2题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为()。

    A.负责制定融资融券业务操作流程

    B.选择可从事融资融券业务的分支机构

    C.确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率

    D.确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理，融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    证券公司对融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于()。

    A:证券公司分支机构
    B:证券公司总部
    C:董事会
    D:业务执行部门

    答案：B
    解析：
    证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理。证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部。

  • 第5题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的()。
    Ⅰ．融资融券业务管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程和风险识别
    Ⅳ．评估与控制体系

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第6题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责有( )。
    Ⅰ．负责制定融资融券业务操作流程
    Ⅱ．选择可从事融资融券业务的分支机构
    Ⅲ．确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    Ⅳ．确定客户可融资买人和融券卖出的证券种类

    A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司融资融券的业务决策机构由相关高级管理人员及部门负责人组成，
    负责制定融资融券业务操作流程、选择可从事融资融券业务的分支机构，
    确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、
    保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、
    客户可融资买入和融券卖出的证券种类。

  • 第7题：

    下列属于融资融券业务集中管理原则的是( )。


    A.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

    B.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

    C.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

    D.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

    答案：C
    解析：
    A、D项属于融资融券业务合法合规原则；B项属于岗位分离原则。

  • 第8题：

    证券公司从事融资融券业务，应当建立完备的融资融券业务（ ）。
    Ⅰ．管理制度
    Ⅱ．决策与授权体系
    Ⅲ．操作流程
    Ⅳ．风险识别、评估与控制体系

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第9题：

    关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
    Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
    Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
    Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
    Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，未经中国证监会批准，任何证券公司不得向客户融资融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务；Ⅳ项，证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券。

  • 第10题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第11题：

    证券公司融资融券的业务决策机构的职责为（　）。

    • A、负责制定融资融券业务操作流程
    • B、选择可从事融资融券业务的分支机构
    • C、确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率
    • D、确定客户可融资买入和融券卖出的证券种类

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券金融公司的职责有（ ）。 A．为融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．监控证券公司的融资融券业务 C．监测分析全市场融资融券交易情况 D．运用市场化手段防范风险


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握对证券金融公司从事转融通业务的管理。见教材第七章第四节，P312。

  • 第14题：

    证券公司应当建立由总部集中管理的融资融券业务技术系统和建立融资融券业务的集中风险监控系统。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    证券公司从事融资融券业务，应建立完备的融资融券业务()。

    A:操作流程
    B:风险识别、评估与控制体系
    C:决策与授权体系
    D:管理制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司从事融资融券业务应遵守集中管理原则，即证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理，证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的融资融券业务管理制度、决策与授权体系、操作流程和风险识别、评估与控制体系。

  • 第16题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第17题：

    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向（ ）提出申请。

    A.证券公司营业部
    B.证券公司总部
    C.证券交易所营业部
    D.证券交易所总部

    答案：A
    解析：
    客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。

  • 第18题：

    证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。（ ）负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

    A.董事会
    B.高级管理人员
    C.部门负责人
    D.分支机构

    答案：A
    解析：
    本题考查融资融券业务的决策授权体系。证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构”的架构设立和运行。1．董事会负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
    2．业务决策机构由有关高级管理人员及部门负责人组成，负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率（费率）、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券种类。
    3．业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制订融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
    4．分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第19题：

    证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（ ）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第20题：

    (2018年)证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于（）。

    A.中国证监会
    B.证券交易所
    C.业务决策机构
    D.证券公司总部

    答案：D
    解析：
    证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

  • 第21题：

    证券金融公司的职责包括（ ）。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供担保

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；中国证监会确定的其他职责。

  • 第22题：

    开展融资融券业务的证券公司应当建立完备的（）。 Ⅰ.融资融券业务管理制度 Ⅱ.决策与授权体系 Ⅲ.评估与控制体系 Ⅳ.操作流程和风险识别

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:B

  • 第23题：

    单选题
    融资融券业务的决策和主要管理职责应当由（　　）承担。
    A

    证券公司总部

    B

    证券公司分支机构

    C

    证券公司营业部门负责人

    D

    证券公司普通员工


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券公司融资融券业务管理办法》第三十七条，证券公司应当对融资融券业务实行集中统一管理。融资融券业务的决策和主要管理职责应当由证券公司总部承担。

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