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证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容A:客户的信用证券账户号码B:证券代玛C:交易单元代玛D:融资融券标识

题目
证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容

A:客户的信用证券账户号码
B:证券代玛
C:交易单元代玛
D:融资融券标识
相似考题

1.证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。（ ）

2.证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令．申报指令应包括客户的( )等内容．A．席位代码B．标的证券代码C．买卖方向D．信用资金账户号码

3.下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用B．客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令

4.证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入”予以申报。（ ）

更多“证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括（）等内容”相关问题

  • 第1题：

    关于证券交易所有监管，下列说法正确的有( )．

    A．证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场买入量的比例、融资买入的价格作出限制性规定

    B．买人证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

    C．单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市买入量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

    D．融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告


    正确答案：BC
    108. BC【解析】A项，证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定；D项，融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  • 第2题：

    下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有（ ）

    A. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

    B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝；发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

    C. 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

    D. 证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。

    A．前收盘价

    B．开盘价

    C．最新成交价

    D．收盘价


    正确答案：C
    证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的最新成交价。当天没有产生成交的，申报价格不得低于其前收盘价。低于上述价格的申报为无效申报。故C选项正确。

  • 第4题：

    我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和()的约定，提取担保物。

    A:委托代理协议
    B:担保协议
    C:托管协议
    D:融资融券合同

    答案：D
    解析：
    为了规范证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，中国证监会根据审慎监管的原则，制定了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和相应的业务指引。其规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物。

  • 第5题：

    证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户 信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交 易日内报交易所备案。 （ ）


    答案：对
    解析：

  • 第6题：

    证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括（ ）。
    A.客户的信用证券账户号码 B.交易单元代码
    C.证券代码 D.平仓标识


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

  • 第7题：

    证券公司在向客户融资融券前与其签订的融资融券业务合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容()。

    A:甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易
    B:甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方应无条件执行
    C:乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询
    D:甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用

    答案：A,C,D
    解析：
    合同应对融资融券交易的主要业务操作环节加以约定，并载入以下内容：(1)乙方根据甲方的资信状况、担保物价值、履约情况、市场变化、乙方财务安排等因素，综合确定或调整对甲方的授信额度，并向甲方提供融资融券交易所需资金和证券。(2)甲方应在证券交易所及乙方规定的标的证券范围内进行融资融券交易；甲方发出的超出乙方规定的标的证券范围的交易指令，乙方有权拒绝执行。(3)甲方应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料，不得将信用账户、身份证件、交易密码等出借给他人使用。(4)乙方为甲方建立融资融券交易明细账，如实记载甲方融资融券交易的情况，供甲方查询。(5)乙方应对甲方的异常交易行为进行监控并向监管部门、证券交易所报告，按照其要求采取限制甲方相关证券账户交易等措施。

  • 第8题：

    进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“卖出”，融券方申报“买入”。（　　）


    答案：错
    解析：
    进行上海证券交易所买断式回购申报时，融资方申报“买人”，融券方申报“卖出”。

  • 第9题：

    券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应 包括（ ）等内容。
    A.证券代码 B.交易单元代码
    C.平仓标识 D.客户的信用证券账户号码


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报。 申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、 融资融券标识等内容。

  • 第10题：

    证券公司应当按照证券交易所的规定，在次日开市前向其报告上一交易日客户融资融券交易的有关信息。（）


    正确答案:错误

  • 第11题：

    下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，正确的是（）。 I.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令 II.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告 III.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝 IV.中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

    • A、I、II、III
    • B、I、III、IV
    • C、II、III、IV
    • D、I、II、III、IV

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    下列关于监管部门对融资融券业务监管规定的说法中，错误的是（）。
    A

    单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令

    B

    融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

    C

    负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝

    D

    中国证券业协会应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督


    正确答案： A
    解析： 证券登记结算机构应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

  • 第13题：

    证券公司应当按照证券交易所的规定，每周向其报告本周内客户融资融券的有关信息。 （ ）


    正确答案：×
    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司应当按照证券交易所的规定，每日向其报告当日客户融资融券的有关信息。

  • 第14题：

    证券公司在交易所从事融资融券交易，应按照有关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、融资专用资金账户及客户信用交易担保资金账户，并在开户后3个交易日内报交易所备案。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P231。

  • 第15题：

    《证券公司融资融券业务管理办法》中对债权担保的规定有（ ）。 A．证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳 B．证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例 C．客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，暂停缴纳，但不得提取担保物 D．证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物


    正确答案：BD
    【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P340。

  • 第16题：

    在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（ ）规定的格式申报强制平仓指令。?

    A：证券公司
    B：证券公司和客户的约定
    C：证券交易所
    D：中国证监会

    答案：C
    解析：
    在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的。应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令。申报指令应包括：客户的信用证券账户号码、席位代码、标的证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。

  • 第17题：

    下列关于证券交易所的监管，正确的有（ ）。
    A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
    B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
    C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    D.融资融券交易活动出现异常，可能危及市场稳定的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告


    答案：A,B,C
    解析：
    D选项应为融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

  • 第18题：

    证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报，申报指令应包括客户的()等内容。

    A:证券代码
    B:交易单元代码
    C:平仓标识
    D:信用证券账户号码

    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司接受客户融资融券交易委托，应当按照交易所规定的格式申报。申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、融资融券标识等内容。

  • 第19题：

    证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令的内容包括()。

    A:客户的信用证券账户号码
    B:交易单元代码
    C:证券代码
    D:平仓标识

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照证券交易所规定的格式申报强制平仓指令，申报指令应包括客户的信用证券账户号码、交易单元代码、证券代码、买卖方向、价格、数量、平仓标识等内容。本题正确答案为A、B、C、D。

  • 第20题：

    下列关于交易所的监管说明正确的是（ ）。
    A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买人的价格作出限制性规定

    B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检査， 对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

    C.单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最 高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令

    D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证 券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告


    答案：B,C
    解析：
    【答案详解】BC。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、“融券卖出的价格”作出限制性规定，所以A选项说法错误；融资融 券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当 按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告，所以D选项说法错误。

  • 第21题：

    证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的（　）。

    • A、前收盘价
    • B、开盘价
    • C、最新成交价
    • D、收盘价

    正确答案:C

  • 第22题：

    证券交易委托指令通过无形席位申报时，证券公司不需要向证券交易所派驻场内交易员，证券交易委托指令通过有形席位申报时，证券公司必须向证券交易所派驻场内交易员。（）


    正确答案:正确

  • 第23题：

    下列关于证券交易所对融资融券业务的监管规定，说法错误的是（）。

    • A、证券交易所不可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定
    • B、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令
    • C、融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告
    • D、证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝

    正确答案:A

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