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证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报()备案。A:中国证券业协会 B:公司住所地中国证监会派出机构 C:证券登记结算机构 D:证券交易所
题目
B:公司住所地中国证监会派出机构
C:证券登记结算机构
D:证券交易所
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第1题：
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。 （ ）
正确答案：×
【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。
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第2题：
上海证券交易所规定：一个集合资产管理计划应当使用1个专用交易单元。（ ）
正确答案：√
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第3题：
上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用( )专用交易单元。
A、 1个
B、 2个
C、 3个
D、 5个
正确答案：A
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第4题：
上海证券交易所规定，在集合资产管理计划投资运作前5 工作日，应通过会籍 办理系统拫备的材料不包括（ ）。
A.集合资产管理计划托管机构名称
B.集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户
C.集合资产管理计划说明书
D.经办人信息答案：D解析：。D选项属于会员应当在深圳证券交易所网站（www. szse. cn)“会 员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下报备的信息之一。 -
第5题：
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。A:集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B:集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C:证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D:证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管答案：B,C解析：A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。 -
第6题：
证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立()。A:证券账户和资金账户
B:交易账户和资金账户
C:证券账户和交易账户
D:资产账户和流动账户答案：A解析：证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。 -
第7题：
各会员在集合管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。A.1
B.2
C.3
D.5答案：D解析：上海证券交易所规定，各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成部门内详细的填报和专用交易单元变更的手续。 -
第8题：
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：C解析：证券公司、推广机构和份额登记机构不得将集合计划销售结算资金归入其自有资产，Ⅱ错误。证券公司应当将集合计划资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，Ⅳ错误。 -
第9题：
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范。以下说法正确的（）。
- A、集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
- B、集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
- C、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应集中在专用席位上进行
- D、证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
正确答案:B,C -
第10题：
上市商业银行参与证券交易所债券市场，应当通过向证券交易所会员租用的专用交易单元进行交易。（）
正确答案:正确 -
第11题：
各会员应在集合资产管理计划运作前（ ）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
- A、1
- B、2
- C、3
- D、5
正确答案:D -
第12题：
单选题集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过（）进行。A专用交易单元
B专用交易账户
C专用交易渠道
D专用交易系统
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
深圳证券交易所规定，单个会员管理的由同一托管机构托管的所有集合资产管理计划应当使用同一个专用交易单元。 （ ）
正确答案：√
【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P213。
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第14题：
证券公司应当自定向资产管理专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。()
正确答案：×
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第15题：
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（ ）。
A.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支B.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专 用交易单元进行
D.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管答案：B,C解析：A项，集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产 中列支；D项，证券公司应当将集合计划资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的 商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管。 -
第16题：
证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。
A. 3 B. 5
C. 10 D. 15答案：A解析：证券公司在从事定向资产管理业务中， 应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。 -
第17题：
证券公司应当自专用证券账户开立之日起()个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。A:一
B:两
C:三
D:五答案：C解析：证券公司应当自专用证券账户开立之日起三个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。未报备前，不得使用该账户进行交易。 -
第18题：
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
Ⅱ．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
Ⅲ．证券公司必须自行推广集合资产管理计划
Ⅳ．证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，
应当通过专用交易单元进行A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ答案：D解析：证券公司可以自行推广集合资产管理计划，
也可以委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广。 -
第19题：
上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。A、1
B、2
C、3
D、5答案：D解析：上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用交易单元应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前5个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统。完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。 -
第20题：
集合计划在证券交易所的证券交易，应当通过（）进行。
- A、专用交易单元
- B、专用交易账户
- C、专用交易渠道
- D、专用交易系统
正确答案:A -
第21题：
关于证券公司集合资产管理业务的规定，下列说法正确的是（ ）。
- A、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
- B、证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
- C、证券公司必须自行推广集合资产管理计划
- D、证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案
正确答案:A,B,D -
第22题：
证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。
正确答案:正确 -
第23题：
集合计划账户、专用交易单元应当报（）备案。
- A、证券交易所
- B、证券登记结算机构以及证券公司住所地
- C、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构
- D、中国证券业协会
- E、中国国银行业协会
正确答案:A,B,C