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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突 B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务 C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开 D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

题目
证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

A:遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
B:应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
C:应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D:遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为
相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务，应当具有证券资产管理业务资格，遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。（ ）

2.根据中国证监会相关法规的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则( )。A、公平公正。遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。B、资格管理。应当按《试行办法》的规定向中国证监会申请资产管理业务资格。未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。C、集中管理。应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。D、风险控制。应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。

3.证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理

4.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）

参考答案和解析
答案：A,B,C,D
解析：
根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制，本题正确答案为A、B、C、D。
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  • 第1题：

    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则包括（ ）。 A．守法合规 B．公平公正 C．集中管理 D．风险控制


    正确答案：ABCD
    根据中国证监会《证券公司证券资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守原则有：①守法合规；②公平公正；③资格管理；④约定运作；⑤集中管理；⑥风险控制。

  • 第2题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。

    A．分散管理

    B．公平公正

    C．守法合规

    D．约定运作


    正确答案：BCD
    BCD
    资产管理业务管理的基本原则：(1)守法合规；(2)公平公正；(3)资格管理；(4)约定运作；(5)集中管理；(6)风险控制。

  • 第3题：

    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则包括()。

    A:守法合规
    B:公平公正
    C:资格管理
    D:风险控制

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约定运作、集中管理和风险控制。

  • 第4题：

    根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。
    A.公平公正 B.资格管理
    C.约定运作 D.分散管理


    答案：A,B,C
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有：（1)守法合规；（2)公平公正；（3)资格管理；(4)约定运作；（5)集中管理；（6)风险控制。

  • 第5题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。()


    答案：对
    解析：
    证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。

  • 第6题：

    证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有（）。
    Ⅰ.约定运作
    Ⅱ.集中管理
    Ⅲ.风险控制
    Ⅳ.公平公正

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司从事资产管理业务应遵守的原则有守法合规、公平公正、资格管理、约
    定运作、集中管理和风险控制。

  • 第7题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守哪些信息隔离的规定？


    正确答案:根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第13条、《证券公司集合资产管理业务实施细则》第53条、《证券公司定向资产管理业务实施细则》第37条的相关规定，证券公司从事客户资产管理业务，应该遵守下列信息隔离的要求：证券公司从事客户资产管理业务，不得将资产管理业务与其他业务混合操作；证券公司应当实现集合（定向）资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突；同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务；集合（定向）资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

  • 第8题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则主要包括（）。

    • A、守法合规
    • B、集中管理
    • C、风险控制
    • D、资格管理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第10题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿

    • A、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅰ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的（）原则。

    • A、岗位分离
    • B、合法合规
    • C、独立运行
    • D、集中管理

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务，应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定，对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    关于证券公司从事资产管理业务应当遵循的原则有（ ）。

    A遵守公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突

    B遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    C 应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产合同的约定对客户资产进行经营运作

    D 应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的基本原则包括( )。

    A、 应当与自营业务统一操作，以防范市场风险

    B、 应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务

    C、 应当建立健全风险控制制度，将客户资产管理业务与公司的其他业务严格分开

    D、 应当依照有关规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作


    正确答案：BCD

  • 第15题：

    证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。()


    答案：对
    解析：
    题中描述的是资产管理业务的集中管理原则。

  • 第16题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有()。

    A:资格管理
    B:集中管理
    C:风险控制
    D:守法合规

    答案：A,B,C,D
    解析：
    根据中国证监会《试行办法》的规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下原则：守法合规；公平公正；资格管理；约定运作；集中管理；风险控制。

  • 第17题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:（ ）
    ①勤勉尽责
    ②客户利益至上
    ③审慎经营
    ④业务融合

    A.①③
    B.①②③④
    C.①②③
    D.②③④

    答案：C
    解析：
    根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定，证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:
    （一）业务资质
    （二）审慎经营
    （三）客户利益至上、勤勉尽责
    （四）业务隔离

  • 第18题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    • A、守法合规
    • B、资格管理
    • C、约定运作
    • D、集中管理

    正确答案:B

  • 第19题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第20题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守（　）原则。

    • A、遵循公平、公正原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    • B、应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务
    • C、应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
    • D、遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则包括（）。

    • A、独立运行原则
    • B、集中管理原则
    • C、合法合规原则
    • D、岗位分离原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

    • A、守法合规
    • B、公平公正
    • C、约定运作
    • D、分散管理

    正确答案:A,B,C

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（  ）。①公平②公开③公正④自愿
    A

    ①②

    B

    ①③

    C

    ①②③④

    D

    ①②④


    正确答案： C
    解析：

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