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证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。A:沪、深证券交易所B:中央结算公司C:中国证监会D:中国结算公司

题目
证券公司定向资产管理业务活动由()监督管理。

A:沪、深证券交易所
B:中央结算公司
C:中国证监会
D:中国结算公司
相似考题

1.证券公司从事定向资产管理业务应当使用定向资产管理专用账户。（ ）

2.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。（ ）

3.证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。（ ）

4.证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期问可以签订新的定向资产管理合同。 （ ）

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  • 第1题：

    证券公司定向资产管理业务活动由( )监督管理．

    A．沪、深证券交易所

    B．中央结算公司

    C．中国证监会

    D．中国结算公司


    正确答案：C
    10.C【解析】根据《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第七条规定，中国证监会依据法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》和本细则的规定，监督管理证券公司定向资产管理业务活动。

  • 第2题：

    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过证券公司的账户为客户提供资产管理服务。


    正确答案：×
    证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。

  • 第3题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的是（ ）。

    A．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    B．证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜

    C．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    D．以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务


    正确答案：AD
    根据集合资产管理业务流动性需求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易的，损害客户利益，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。AD选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为AD。

  • 第4题：

    定向资产管理业务的投资风险由（ ）承担。 A．证券公司 B．证券公司与客户共同 C．客户自行 D．资产托管机构


    正确答案：C
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。

  • 第5题：

    证券公司开展定向资产管理业务，客户委托资产与证券公司自有资产不得混合存管。（ ）


    正确答案：√

  • 第6题：

    证券公司从事定向资产管理业务，应当使用定向资产管理专用证券账户。 （ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    证券公司在开展资产管理业务中可以以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务。


    答案：错
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员不得同时分管证券资产管理和证券自营业务，等等。

  • 第8题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（ ）。
    A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应仅向证券交易所报告
    C.证券公司定向资产管理业务从事场外交易，网下申购等特殊交易，应当根据内部控制要 求制定相应的流程和规则
    D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务


    答案：B
    解析：
    证券公司应当建立完备的.定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合 规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监 会派出机构报告。

  • 第9题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表进中错误的是()。

    A:证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
    B:证券公司应当自专门的部门负责资产管理业务
    C:证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题的，应当及时向中国证监会报告
    D:证券公司执行公平的交易分配制度，公平对待客户

    答案：C
    解析：
    证券公司应当建立完备的定向资产管理业务台规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第10题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。

    • A、守法合规
    • B、资格管理
    • C、约定运作
    • D、集中管理

    正确答案:B

  • 第11题：

    哪些机构能成证券公司定向资产管理业务客户资产的托管机构？


    正确答案:证券公司办理定向资产管理业务，应当将客户的委托资产交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管。

  • 第12题：

    单选题
    关于定向资产管理业务的内部控制，下列说法中不正确的是（）。
    A

    证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告

    B

    证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务

    C

    证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    D

    证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易


    正确答案： D
    解析： 证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向公司注册地中国证监会派出机构报告。

  • 第13题：

    取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。（ ）


    正确答案：√

  • 第14题：

    定向资产管理业务的投资风险由客户与证券公司共同承担，证券公司要对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。（ ）


    正确答案：×
    B。定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担，证券公司不得以任何方式对客户本金不受损失或者取得最低收益作出承诺。 

  • 第15题：

    证券公司从事资产管理业务应遵循的（ ）原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。 A．守法合规 B．资格管理 C．约定运作 D．集中管理


    正确答案：B
    【考点】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P199。

  • 第16题：

    定向资产管理业务的投资风险由证券公司承担。（ ）


    正确答案：×
    定向资产管理业务的投资风险由客户自行承担。

  • 第17题：

    证券公司从事客户资产管理业务，应当按规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格，经中国证监会批准，证券公司可以从事（ ）。

    A．为客户办理特定目的专项资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．单一客户办理定向资产管理业务

    D．单一客户办理非定向资产管理业务


    正确答案：ABC

  • 第18题：

    证券公司的资产管理业务包括()。

    A:集合资产管理业务
    B:财务顾问业务
    C:定向资产管理业务
    D:专项资产管理业务

    答案：A,C,D
    解析：
    经中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）批准，证券公司可以在客户资产管理业务范围内为单客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务，这些业务应与证券公司自营业务相分离。

  • 第19题：

    下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。

    A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
    C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,D
    解析：
    根据集合资产管理业务流动性要求，证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜，但法律、行政法规另有规定的除外。故B选项不属于开展资产管理业务的禁止行为。证券公司自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益的，属于资产管理业务的禁止行为，故C选项不属于资产管理业务的禁止行为。A、D选项的做法均为证券公司开展资产管理业务所禁止的行为。本题正确答案为A、D。

  • 第20题：

    关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。

    A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
    B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
    C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
    D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务

    答案：B,C
    解析：
    证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间不得签订新的定向资产管理合同。定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，在扣除相关费用后将客户资产交还客户。故BC选项符合题意。

  • 第21题：

    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列()行为。

    A:挪用客户资产
    B:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    C:通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划
    D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司在开展资产管理业务中禁止下列行为：挪用客户资产；利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格；未经客户允许，将定向资产管理客户委托资产用于融资或者担保，将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺；以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间，或者不同资产管理账户之间进行买卖，损害客户利益；自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益；利用虚假或者误导信息、商业贿赂或者不正当竞争行为等误导、诱导客户；通过报刊、电视、广播、互联网和其他公共媒体公开推介具体的定向资产管理业务方案和集合资产管理计划；以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易；将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作；接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额；接受来源不当的资产从事洗钱活动；以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务；同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务；以签订补充协议等方式，掩盖非法目的或者规避监管要求；法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。

  • 第22题：

    证券公司定向资产管理业务能否直接从事贷款业务？


    正确答案:不可以。《中华人民共和国商业银行法》第3条规定，发放短期、中期和长期贷款属于商业银行经营业务范围；《贷款通则》第7条规定，贷款主要包括自营贷款、委托贷款和特定贷款。其中，委托贷款系指由部门、企事业单位及个人等委托人提供资金，由贷款人（即受托人）根据委托人确定的贷款对象、用途、金额期限、利率等代为发放、监督使用并协助收回的贷款。贷款人（受托人）只收取手续费，不承担贷款风险；《贷款通则》第21条规定，贷款人必须经中国人民银行批准经营贷款业务，持有中国人民银行颁发的《金融机构法人许可证》或《金融机构营业许可证》，并经工商行政管理部门核准登记。
    由此可见，证券公司不具有贷款业务资格，定向资管业务现阶段不能直接从事贷款业务，只能通过银行渠道委托银行间接从事贷款业务。

  • 第23题：

    关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。

    • A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
    • B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度
    • C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告
    • D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模

    正确答案:C

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