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因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 ( )个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 A. 3 B. 5 C. 10 D. 15

题目
因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在 ( )个交易日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。
A. 3 B. 5
C. 10 D. 15

相似考题

1.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）

2.集合资产管理计划展期、解散或终止的。应于展期申请获中国证监会批准后或解散、终止后的5个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报告。（ ）

3.对于集合资产管理计划的投资范围和投资组合，下列说法正确的是( )。A．应符合集合资产管理计划说明书、集合资产管理合同的约定B．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起4个月内，使其投资组合比例符合约定C．因证券市场波动、投资对象合并等外部因素致使组合投资比例不符合合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整D．申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量

4.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）

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  • 第1题：

    会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )．

    A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值

    B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所

    C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）

    D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见


    正确答案：D
    28.D【解析】D项应为每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。

  • 第2题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。

    A．5

    B．10

    C．15

    D．20


    正确答案：B

  • 第3题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基

    金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在( )个交易日内进行调整。

    A-3

    B．5

    C．7

    D．10


    正确答案：D
    53.D【解析】基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内，使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定；因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  • 第4题：

    因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合’同约定的，应在15个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）


    正确答案：×
    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

  • 第6题：

    自集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（ ）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

    A．3个月，当日

    B．3个月，次日

    C．6个月，次日

    D．6个月，当日


    正确答案：C
    C
    自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

  • 第7题：

    因（ ）等因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。

    A．证券市场波动

    B．投资对象合并

    C．集合资产管理计划规模变动

    D．证券公司管理不当


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符 合上述要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日内调整完毕。

    A. 5 B. 10 C. 15 D. 20


    答案：B
    解析：
    答案为B。因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素 致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在10个交易日内调整完毕。

  • 第9题：

    因证券市场波动致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日 内进行调整。

    A. T+2 B. T+1
    C. 15 D. 10


    答案：D
    解析：
    因证券市场波动、上市公司合并、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资 不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个 交易日内进行调整。

  • 第10题：

    根据上海证券交易所规定，下列说法中错误的有()。

    A:集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
    B:因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在20个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
    C:发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
    D:集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    答案：A,B,C
    解析：
    集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况；发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

  • 第11题：

    深圳证券交易所规定，每季度结束后的（　）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。

    • A、3
    • B、5
    • C、10
    • D、15

    正确答案:D

  • 第12题：

    自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于（）以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

    • A、6个月，次日
    • B、3个月，次日
    • C、6个月，当日
    • D、3个月，当日

    正确答案:A

  • 第13题：

    下列关于会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务正确的有( )．

    A．专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

    B．托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下更新相关资料

    C．自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    D．集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所


    正确答案：AB
    78. AB【解析】C项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D项应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。

  • 第14题：

    因证券期货市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合要求的，基金管理人应当在（ ）个交易日之内调整完毕。 A．5 B．10 C．15 D．20


    正确答案：B
    考点：掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第15题：

    因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（ ）个交易日内进行调整。 A．5 B．10 C．20 D．30


    正确答案：B
    掌握基金投资与交易行为监管的内容。见教材第十章第四节，P234。

  • 第16题：

    下列关于上海证券交易所信息披露与报告有关规定说法错误的是（ ）。 A．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起10个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况 B．因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况 C．集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况 D．集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值


    正确答案：A
    上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况。

  • 第17题：

    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在3个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。（ ）

    A．正确B错误


    正确答案：×
    B
    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。

  • 第18题：

    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在（ ）个交易日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 A．3 B．5 C．10 D．15


    正确答案：C
    【考点】熟悉集合资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第四节，P214。

  • 第19题：

    因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在6个月内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。 （ ）


    正确答案：×

  • 第20题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在()个交易日内进行调整。

    A:30
    B:15
    C:10
    D:5

    答案：C
    解析：
    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

  • 第21题：

    会员应当在集合资产管理计划运作期间向.深圳证券交易所履行的持续报告义务 正确的有（ ）。
    A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线"一资产管理”栏目下更新相关资料

    B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一"资产管理”栏目下更新相关资料

    C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管 理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况

    D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作.日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所


    答案：A,B
    解析：
    【答案详解】AB。C选项应修改为：自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内；D选项应修改为：于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告 深圳证券交易所。

  • 第22题：

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

    • A、三个交易日
    • B、五个交易日
    • C、七个交易日
    • D、十个交易日

    正确答案:D

  • 第23题：

    因基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在（）个交易日内进行调整。

    • A、5
    • B、10
    • C、20
    • D、30

    正确答案:B

  • 第24题：

    单选题
    深圳证券交易所规定.每季度结束后的（）个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。
    A

    3

    B

    5

    C

    10

    D

    15


    正确答案： C
    解析： 深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告（如有）。

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