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发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A:6 B:12 C:18 D:36

题目
发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

A:6
B:12
C:18
D:36
相似考题

1.某股份公司拟申请首次公开发行股票并上市，下列情形将构成法定障碍的有( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反税收法规，受到行政处罚且情节严重C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载D．最近36个月内曾因产品质量问题，被工商局立案调查

2.上市公司现任董事、高级管理人员最近36个月内受到中国证监会的行政处罚，或者最近36个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票。 （ ）

3.发行人不得有在最近( )个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。A．6B．12C．18D．36

4.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》的规定，构成首次发行股票并上市的实质障碍的是( )。A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券B．最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重C．本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

参考答案和解析
答案：D
解析：
“最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”是发行人不得有的情形之一。
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  • 第1题：

    第 43 题 发行人在主板上市公司首次公开发行股票，在最近（　　）个月内不得有违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到过行政处罚，且情节严重的行为。

    A．6

    B．12

    C．18        

    D．36


    正确答案：D
    本题考查在主板上市公司首次公开发行股票的条件。

  • 第2题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。 A．6 B．12 C．18 D．36


    正确答案：D

  • 第3题：

    发行人首次公开发行股票时,不得有下列情形:( )

    A、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

    C、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公

    D、发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态


    参考答案：ABCD

  • 第4题：

    发行人不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过债券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第5题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，董事、监事和高级管理人员应符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近（ ）个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近（ ）个月内受到证券交易所公开谴责。

    A．12，12

    B．36，12

    C．36，36

    D．12，36


    正确答案：B

  • 第6题：

    首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。
    A.涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见
    B.最近24个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行 政处罚，且情节严重
    C.最近兄个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏
    D.最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法 行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态


    答案：A,C,D
    解析：
    选项B应该是最近36个月内。本题考查首次公开发行股票，发行人不得有的相关情形。

  • 第7题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。

    A.1-3%
    B.3-5%
    C.1-5%
    D.5-10%

    答案：C
    解析：

  • 第8题：

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。

    • A、1%～3%
    • B、1%～5%
    • C、3%～5%
    • D、5%～10%

    正确答案:B

  • 第9题：

    首次公开发行股票并上市，发行人不得有的行为是：最近（）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    • A、3
    • B、12
    • C、24
    • D、36

    正确答案:D

  • 第10题：

    新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。


    正确答案:错误

  • 第11题：

    多选题
    首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形（　　）。
    A

    最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态

    B

    最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重

    C

    最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；或者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准；或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作；或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章

    D

    本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    E

    涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见

    F

    严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形


    正确答案： D,C
    解析：
    《首次公开发行股票并上市管理办法》第十八条规定，首次公开发行股票并上市发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券，或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，或者不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，或者以不正当手段干扰中国证监会及其发审委的审核工作，或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章；④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见；⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是(    )。
    A

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

    B

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款

    C

    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近1期末不得存在未弥补亏损。 （ ）


    正确答案：A
    掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节，P131。

  • 第14题：

    首次公开发行股票，发行人不得有（ ）情形。 A．最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态 B．最近36个月内违反工商、税收：土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重 C．最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 D．涉嫌犯罪被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见


    正确答案：ABCD

  • 第15题：

    发行人及其控股股东、实际控制人3年前未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，不会影响到创业板上市公司公开发行股票。（ ）


    正确答案：×
    根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》第二十六条，发行人及其控股股东、实际控制人的有关违法行为虽然发生在3年前，但目前仍处于持续状态的，创业板上市公司仍然不能公开发行股票。

  • 第16题：

    发行人在主板上市公司首次公开发行股票，不得有在最近（ ）个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

    A．6

    B．12

    C．18

    D．36


    正确答案：D

  • 第17题：

    在主板上市公司首次公开发行股票，发行人最近一期末不得存在未弥补亏损。（ ）


    答案：对
    解析：

  • 第18题：

    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序包括()。

    A:申报
    B:受理
    C:初审
    D:预披露

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在主板上市公司首次公开发行股票的核准程序：(1)申报；(2)受理；(3)初审；(4)预披露；(5)发审委审核；(6)决定。

  • 第19题：

    发行人不得有下列哪些情形：（）

    • A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
    • B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
    • C、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；
    • D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    某股份有限公司拟在主板首次公开发行股票并上市。根据证券法律制度的规定，下列各项中，构成首次发行股票并上市的法定障碍的有（）。

    • A、该公司36个月前未经法定机关核准，擅自公开发行过证券，目前已消除
    • B、该公司最近36个月内违反工商及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重
    • C、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，但报送的发行申请文件有虚假记载
    • D、该公司最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请，存在伪造高级管理人员签字的情况

    正确答案:B,C,D

  • 第21题：

    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。

    • A、6
    • B、12
    • C、18
    • D、36

    正确答案:D

  • 第22题：

    单选题
    发行人不得有在最近（）个月内未经法定机关核准.擅自公开或者变相公开发行过证券。
    A

    6

    B

    12

    C

    18

    D

    36


    正确答案： D
    解析： 发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。

  • 第23题：

    单选题
    未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（  ）的罚款。
    A

    1%～3%

    B

    1%～5%

    C

    3%~5%

    D

    5%～10%


    正确答案： C
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    新三板挂牌准入相关规则中规定“公司股票发行和转让合法合规，最近24个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定，不存在下列情形：（1）最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；（2）违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外。

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