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基金监管的手段不包括()。A:法律手段B:行政手段C:经济手段D:教育手段

题目
基金监管的手段不包括()。

A:法律手段
B:行政手段
C:经济手段
D:教育手段
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1.我国基金监管的手段包括（ ）。A．法律手段B．政治手段C．行政手段D．经济手段

2.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

3.基金监管一般采用行政手段进行监管。（ ）

4.中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准监管手段是教育手段。（ ）

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  • 第1题：

    我国基金监管的手段主要包括（ ）。

    A．法律手段

    B．行政手段

    C．经济手段

    D．自律手段


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    对基金监管可以采用行政手段。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段?（ ）

    A．法律手段

    B．行政手段

    C．经济手段

    D．教育手段


    正确答案：B
    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是行政手段。

  • 第4题：

    （ ）是一切基金监管活动的出发点。

    A.基金监管的目标
    B.基金监管的原则
    C.基金监管的手段
    D.保护投资者利益

    答案：A
    解析：
    基金监管的目标是一切基金监管活动的出发点。

  • 第5题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准属于监管手段中的教育手段。()


    答案：错
    解析：
    应该是行政手段。

  • 第6题：

    基金监管在内容上主要涉及的三个方面不包括()。

    A:对基金份额持有人的监管
    B:对基金服务机构的监管
    C:对基金运作的监管
    D:对基金高级管理人员的监管

    答案：A
    解析：
    基金监管从内容上主要涉及对基金服务机构的监管、对基金运作的监管以及对基金高级管理人员的监管三个方面。

  • 第7题：

    中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是何种监管手段（）。

    • A、法律手段
    • B、行政手段
    • C、经济手段
    • D、教育手段

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    政府基金监管的行政法律关系不包括（）。
    A

    政府基金监管机构是行政主体

    B

    监管对象是行政相对人

    C

    监管内容是行政范围

    D

    监管手段和具体措施是具体行政行为


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    对公开募集基金销售活动的监管，不包括（　　）。
    A

    基金销售适用性监管

    B

    对基金宣传推介材料的监管

    C

    对基金募集对象的限制

    D

    对基金销售费用的监管


    正确答案： A
    解析：
    对公开募集基金销售活动的监管主要涉及以下内容：①基金销售适用性监管；②对基金宣传推介材料的监管；③对基金销售费用的监管。

  • 第10题：

    多选题
    我国基金监管的手段包括（）
    A

    法律手段

    B

    政治手段

    C

    行政手段

    D

    经济手段

    E

    教育手段


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    对基金机构的监管，不包括（）。
    A

    基金机构的市场准入监管

    B

    基金机构从业人员的资格

    C

    基金机构从业人员的行为监管

    D

    基金机构从业人员的违法违规监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）就是为实现监管目标，由监管主体行使其法定职权，采用必要的监管手段和措施，对需要监管的诸对象所进行监督和管理的活动。
    A

    基金托管

    B

    基金监管

    C

    基金管理

    D

    基金募集


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    基金监管的手段不包括( )。

    A．法律手段

    B．行政手段

    C．经济手段

    D．教育手段


    正确答案：D
    44.D【解析】基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第14题：

    基金高效监管的保证不包括（ ）。

    A.规范的监管程序

    B.科学的监管技术

    C.现代化的监管手段

    D.过度的市场干预


    正确答案：D
    (P76)高效监管原则首先要求基金监管机构具有权威性，要赋予基金监管机构以合法的监管地位和合理的监管权限和职责。高效监管原则还要求确定合理的监管内容体系，要有所管有所不管，要管的有效。同时，对于违法行为，要规定明确的法律责任和制裁手段。另外，在现代市场经济条件下，规范的监管程序、科学的监管技术、现代化的监管手段也是高效监管的保证。

  • 第15题：

    对公开募集基金销售活动的监管内容，不包括（ ）。

    A.基金销售适用性监管
    B.基金销售合法性监管
    C.对基金宣传推介材料的监管
    D.对基金销售费用的监管

    答案：B
    解析：
    本题考查对公开募集基金销售活动的监管。对公开募集基金销售活动的监管涉及以下内容：基金销售适用性监管；对基金宣传推介材料的监管；对基金销售费用的监管。

  • 第16题：

    我国基金监管的手段包括()。

    A:法律手段
    B:政治手段
    C:行政手段
    D:经济手段

    答案：A,C,D
    解析：
    政治手段不是基金监管的手段。

  • 第17题：

    ()指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

    A:基金监管
    B:基金运用
    C:基金发行
    D:基金申购

    答案：A
    解析：
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

  • 第18题：

    目前，我国基金的监管手段主要有()

    A:行政手段
    B:舆论手段
    C:法律手段
    D:经济手段

    答案：A,C,D
    解析：
    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理

  • 第19题：

    我国基金监管的手段包括（）

    • A、法律手段
    • B、政治手段
    • C、行政手段
    • D、经济手段
    • E、教育手段

    正确答案:A,C,D

  • 第20题：

    单选题
    （  ）是基金监管活动盼出发点。
    A

    基金监管的目标

    B

    基金监管的原则

    C

    基金监管的手段

    D

    保护投资者利益


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    (    )是基金监管活动的出发点。
    A

    基金监管的目标

    B

    基金监管的原则

    C

    基金监管的手段

    D

    保护投资者利益


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    当前三大国际投资基金监管标准的相似之处不包括（）。
    A

    都对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等都有明确的规定

    B

    都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

    C

    制定和公布了大量准则和报告，为各国监管机构和行业自律组织提供了科学、全面的监管范本

    D

    都要求基金资产必须由独立的托管人保管


    正确答案： C
    解析： 国际证监会组织制定和公布的大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域，为各国监管机构和行业自律组织提供了科学、全面的监管范本。

  • 第23题：

    单选题
    国际证监会组织、欧盟和经济合作与发展组织制定的投资基金监管标准的相同点不包括（　　）。
    A

    要求基金管理人为投资人的利益服务

    B

    基金资产必须由独立的托管人保管

    C

    要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段

    D

    组织制定和公布大量准则和报告，涉及基金监管的各个领域


    正确答案： B
    解析：
    题中三个国际组织制定的投资基金监管标准具有很多的相同性。比如，都要求基金管理人为投资人的利益服务，基金资产必须由独立的托管人保管，对基金的定价、估值、分散投资、信息披露等都有明确的规定。三个组织还都要求基金的监管机构要有充分的监管权力和监管手段。D项为国际证监会组织独有的监管标准。

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