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按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。A:一级存托凭证和二级存托凭证B:公募存托凭证和私募存托凭证C:记名存托凭证和不记名存托凭证D:无担保存托凭证和有担保存托凭证

题目
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为()。

A:一级存托凭证和二级存托凭证
B:公募存托凭证和私募存托凭证
C:记名存托凭证和不记名存托凭证
D:无担保存托凭证和有担保存托凭证
相似考题

1.托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资者提供所需的一切服务。（ ）

2.下列关于美国存托凭证的说法，错误的是( )。A.有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的B.按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证C.全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大D.美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

3.存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证是( )。A、无担保的存托凭证B、有担保的存托凭证C、无风险的存托凭证D、有风险的存托凭证

4.按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。 （ ）

参考答案和解析
答案：D
解析：
按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
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  • 第1题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证的种类有（ ）。

    A．无担保的存托凭证

    B．有担保的存托凭证

    B．可流通的存托凭证

    D．不可流通的存托凭证


    正确答案：AB
    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

  • 第2题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    本题考查美国存托凭证的种类。题干表述正确。

  • 第3题：

    无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（ ）


    正确答案：×
    【解析】有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。

  • 第4题：

    有担保的美国存托凭证是由()三方签署存券协议。

    A:存券银行
    B:基础证券发行人
    C:托管银行
    D:承销商

    答案：A,C,D
    解析：
    有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。

  • 第5题：

    （ ）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

    A.全球存托凭证
    B.美国存托凭证
    C.无担保的存托凭证
    D.有担保的存托凭证

    答案：C
    解析：
    无担保的存托凭证是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。无担保的存托凭证目前已经很少应用。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系主体的是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托凭证持有人
    D.托管人

    答案：D
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：基础证券发行人、存托人和存托凭证持有人。

  • 第7题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（）。

    • A、无担保的存托凭证
    • B、有担保的存托凭证
    • C、无质押的存托凭证
    • D、有质押的存托凭证

    正确答案:A,B

  • 第8题：

    下列关于美国存托凭证的说法，错误的是（）。

    • A、有担保的存托凭证是由发行公司委托存券银行发行的
    • B、按基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
    • C、全球存托凭证是最主要的存托凭证，其流通量最大
    • D、美国存托凭证是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证

    正确答案:C

  • 第9题：

    关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。

    • A、全球存托凭证的发行地在美国
    • B、无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证
    • C、存托凭证的级别越高，对证券公司的要求越高
    • D、存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    关于中国存托凭证，下列说法正确的有（  ）。①中国存托凭证是由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券②其参与主体中包括发行人、存托人和持有人③发行人持有基础证券，在境内签发相应的存托凭证④存托人办理存托凭证分红、派息等业务
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ②③④


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    关于存托凭证，以下说法不正确的是（）。
    A

    全球存托凭证的发行地在美国

    B

    无担保的存托凭证不通过基础证券发行公司自行向投资者发行凭证

    C

    存托凭证的级别越高，对证券公司的要求越高

    D

    存托凭证起源于20世纪20年代的美国证券市场


    正确答案： B
    解析： 全球存托凭证的发行地既不在美国，也不在发行公司所在国家。大多数全球存托凭证在伦敦证交所和卢森堡证交所进行交易。

  • 第12题：

    单选题
    以下对存托凭证的描述不正确的是（）
    A

    存托凭证是由本国银行开出的外国公司股票的保管凭证

    B

    目前存托凭证发行交易最为活跃的地区以亚洲为主

    C

    美国是存托凭证发行交易规模最大的市场

    D

    可以分为参与型存托凭证和非参与型存托凭证两种


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为（ ）。

    A．一级存托凭证和二级存托凭证

    B．公募存托凭证和私募存托凭证

    C．记名存托凭证和不记名存托凭证

    D．无担保存托凭证和有担保存托凭证


    正确答案：D
    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

  • 第14题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为（ ）。 A．无担保的存托凭证 B．有担保的存托凭证 C．无质押的存托凭证 D．有质押的存托凭证


    正确答案：AB

    【考点】了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构。见教材第五章第四节，P186。

  • 第15题：

    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行,美国存托凭证可分为（ ）。
    A. 一级存托凭证和二级存托凭证 B.公募存托凭证和私募存托凭证
    C.记名存托凭证和不记名存托凭证 D.无担保存托凭证和有担保存托凭证


    答案：D
    解析：
    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

  • 第16题：

    按照基础（ ）是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。

    A.证券发行人
    B.保荐代表人
    C.证券托管人
    D.证券投资人

    答案：A
    解析：
    按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可分为无担保的存托凭证和有担保的存托凭证。
    1．无担保的存托凭证
    无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。无担保的存托凭证目前已很少应用。
    2．有担保的存托凭证
    有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。承销商、存券银行和托管银行三方签署存券协议。协议内容包括存托凭证与基础证券的关系，存托凭证持有者的权利，存托凭证的转让、清偿、红利或利息的支付以及协议三方的权利义务等。采用有担保的存托凭证，发行公司可以自由选择存券银行。

  • 第17题：

    托管银行作为美国存托凭证的发行人和存托凭证的市场中介，为存托凭证的投资 者提供所需的一切服务。 （ ）


    答案：B
    解析：
    。托營银行负责保管ADR所代表的基础证券；题中所述为存券银行 的职责。

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，不属于存托凭证发行法律关系中的主体是（ ）。

    A.基础证券发行人
    B.存托人
    C.存托签发人
    D.存托凭证持有人

    答案：C
    解析：
    存托凭证发行法律关系中的主体包括：（1）基础证券发行人（选项A）；（2）存托人（选项B）；（3）存托凭证持有人（选项D）。

  • 第19题：

    （）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。

    • A、全球存托凭证
    • B、美国存托凭证
    • C、欧洲存托凭证
    • D、香港存托凭证

    正确答案:B

  • 第20题：

    以下对存托凭证的描述不正确的是（）

    • A、存托凭证是由本国银行开出的外国公司股票的保管凭证
    • B、目前存托凭证发行交易最为活跃的地区以亚洲为主
    • C、美国是存托凭证发行交易规模最大的市场
    • D、可以分为参与型存托凭证和非参与型存托凭证两种

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    （）是以美元计价且在美国证券市场上交易的存托凭证。
    A

    全球存托凭证

    B

    美国存托凭证

    C

    欧洲存托凭证

    D

    香港存托凭证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于存托凭证中存托人职责的说法错误的是（　　）。
    A

    与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托凭证的发行上市

    B

    安排存放存托基础财产

    C

    建立并维护存托凭证持有人名册

    D

    按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票


    正确答案： D
    解析：
    D项是托管人的职责。存托人的职责除了A、B、C三项外还有：①办理存托凭证的签发与注销。②按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件。③按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利。④境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权。⑤中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法正确的有（  ）。Ⅰ.存托凭证是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券Ⅱ.存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任Ⅲ.证券公司可以担任存托人Ⅳ.存托人不能委托境外金融机构担任托管人
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

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