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下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动B:必须具备证券从业资格C:必须在证券公司的授权范围内从事业务D:是证券公司的员工

题目
下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

A:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
B:必须具备证券从业资格
C:必须在证券公司的授权范围内从事业务
D:是证券公司的员工
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1.下列哪项关于经纪人和交易商的阐述是正确的?()A、经纪人不会持有证券而交易商会B、交易商比经纪人承担更大的风险C、在一个有组织的交易中特种经纪人同时扮演经纪人和交易商D、以上各项都正确

2.关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是( )。A．证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同B．证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书C．证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动D．证券经纪人应当接受证券公司的监督

3.关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是( )。A．证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任B．证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系C．证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为D．证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

4.下列关于票据的说法中不正确的是()。A、无因证券B、完全有价证券C、设权证券D、非要式证券

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  • 第1题：

    关于保险经纪人与代理人的性质，下列说法不正确的是（ ）。


    参考答案：D
    D项，代理人既具有对委托货物的占有权，也具有对委托货物的留置权。保险代理人接受保险人的委托，代表保险人的利益办理保险业务，实质上是保险自营机构的一种延伸。

  • 第2题：

    关于证券经纪人，以下说法错误的是()。

    A:证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人
    B:经纪人的客户服务限于向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及证券投资有关的信息
    C:证券经纪人是证券公司的正式员工
    D:证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工

    答案：C
    解析：
    证券经纪人不是证券公司的正式员工。

  • 第3题：

    下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确是（ ）。
    ①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
    ②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
    ③合同内可以不明确代理期间
    ④合同应该明确双方的权利义务

    A.①②
    B.②③
    C.③④
    D.①④

    答案：D
    解析：
    签订委托合同相关规定 证券公司与证券经纪人签订委托合同应遵循平等、自愿、诚实信用的原则；合同应载明双方名称、代理权限和代理期间等事项。选项②③不正确。

  • 第4题：

    关于《证券经纪人业绩报酬协议》中业绩报酬支付的有关约定，以下说法正确的是（）

    • A、营业部应告知证券经纪人“本月实得业绩报酬”金额，由证券经纪人自行到当地税务部门开具发票
    • B、证券经纪人到当地税务部门开具劳务发票并取得相应完税凭证后送交营业部入帐
    • C、营业部通过现金支付的方式支付证券经纪人当月的业绩报酬
    • D、提成比例变更的，自变更之日起生效，生效后营业部按变更后比例支付业绩报酬

    正确答案:B

  • 第5题：

    下列关于报价驱动市场说法正确的是（）。

    • A、经纪人是报价驱动市场中最重要的角色
    • B、我国A股股票市场中几乎所有的股票都是通过做市商交易的
    • C、在报价驱动市场中，证券的买卖价格是由经纪人报出的
    • D、做市商的目标之一是维持证券价格的稳定

    正确答案:D

  • 第6题：

    关于证券经纪人的执业规则，下列说法错误的是（）。

    • A、证券公司聘请证券经纪人，应当首先签订委托合同
    • B、证券经纪人应当向证券业协会申请颁发证券经纪人证书
    • C、证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
    • D、证券经纪人应当接受证券公司的监督

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列关于证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的基本关系的说法中，不正确的是（）。

    • A、约定佣金中包含顾问服务报酬，是间接获取投资顾问服务收入的一种普遍方式
    • B、证券经纪人不是证券公司的正式员工
    • C、证券投资顾问是证券公司、证券投资咨询机构中取得证券投资咨询执业资格、向客户提供证券投资顾问服务的正式员工
    • D、从境外证券市场的情况看，证券投资咨询是券商服务专业机构客户的基本手段

    正确答案:D

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动

    B

    证券经纪人应当具有证券从业资格

    C

    证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，由证券经纪人进行自我监督

    D

    证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书


    正确答案： C,D
    解析：
    AB两项，《证券公司监督管理条例》第三十八条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。C项，第三十八条第二款规定，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。可见，证券经纪人应当接受证券公司的监督。D项，第三十八条第三款规定，证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第9题：

    多选题
    证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人从事相关业务活动。下列有关经纪人的规定中，正确的有（）
    A

    经纪人可以代理进行客户招揽

    B

    经纪人可以代理进行客户服务

    C

    证券公司应当与证券经纪人签订劳动合同

    D

    证券经纪人应当具有证券从业资格


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    下列关于报价驱动市场说法正确的是（）。
    A

    经纪人是报价驱动市场中最重要的角色

    B

    我国A股股票市场中几乎所有的股票都是通过做市商交易的

    C

    在报价驱动市场中，证券的买卖价格是由经纪人报出的

    D

    做市商的目标之一是维持证券价格的稳定


    正确答案： A
    解析： 在报价驱动市场中，做市商是最为重要的角色，证券价格的买卖也是由做市商报出的，做市商还需要维持证券价格的稳定。在我国，几乎所有的债券和外汇是通过做市商交易的，而A股股票市场则不是。因此，选项D正确。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（  ）。
    A

    经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

    B

    证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

    C

    证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时

    D

    证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列关于证券经纪人的说法中，正确的是()。

    A:必须具备证券从业资格
    B:负责代理证券公司进行客户招揽、客户服务等活动
    C:是证券公司员工
    D:必须在证券公司的授权范围内从事业务

    答案：A,B,D
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务及产品销售等活动。证券经纪人应当具有证券业从业资格。证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书。

  • 第14题：

    下列关于证券市场的做市商和经纪人的说法中，错误的是（ ）。

    A.两者对于市场流动性的贡献不同
    B.经纪人在交易中执行投资者的指令
    C.两者有时可以共同完成证券交易
    D.两者的利润均来源于证券买卖差价

    答案：D
    解析：
    做市商和经纪人的利润来源不同，做市商的利润主要来自于证券买卖差价，经纪人的利润则主要来自于给投资者提供经纪业务的佣金。

  • 第15题：

    下列关于证券经纪人的说法正确的是（ ）。

    A.经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托
    B.证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动
    C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于20个小时
    D.证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

    答案：C
    解析：
    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项A、B错误；选项D，应向中国证券业协会登记。

  • 第16题：

    下列关于证券公司和证券经纪人的说法中，哪个表述是错误的（）

    • A、证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查
    • B、证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
    • C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    • D、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项

    正确答案:B

  • 第17题：

    下列关于做市商与经纪人的区别，说法错误的是（）。

    • A、经纪人不参与到交易中
    • B、做市商在市场中与投资者进行买卖双向交易
    • C、经纪人是市场流动性的主要提供者和维持者
    • D、做市商的利润主要来自于证券买卖差价

    正确答案:C

  • 第18题：

    关于证券经纪业务营销人员的行为规范，下列说法不正确的是（）。

    • A、证券经纪人在证券公司授权范围内的行为，由经纪人依法承担相应的法律责任
    • B、证券经纪人在执业过程中，应向客户出示经纪人证书，明示与所属证券公司的关系
    • C、证券经纪业务营销人员采取贬低其他证券公司的手段招揽客户，属于不正当的竞争行为
    • D、证券经纪业务营销人员不得向客户提供投资建议

    正确答案:A

  • 第19题：

    单选题
    根据《证券经纪人管理暂行规定》，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（  ）。
    A

    证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书

    B

    证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动

    C

    证券经纪人只能接受一家证券公司的委托

    D

    证券经纪人只能是自然人


    正确答案： D
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    关于证券公司经纪人，以下说法正确的是（　　）。[2016年5月真题]Ⅰ．证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ．证券经纪人应当在证券公司的授权范围内进行客户招揽、客户服务等活动Ⅲ．证券经纪人可以接受多家证券公司的委托Ⅳ．证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，根据《证券公司监督管理条例》的规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第21题：

    单选题
    下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有（  ）。Ⅰ.签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查Ⅱ.应当遵循公平、效益、诚实信用的原则Ⅲ.合同内可以不明确代理期间Ⅳ.合同应该明确双方的权利义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于证券经纪人，下列说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]
    A

    证券经纪人可以向客户承诺收益

    B

    证券公司可以委托证券经纪人从事客户招揽业务

    C

    证券经纪人可以为客户办理证券认购、交易等事项

    D

    证券经纪人可以同时接受多家证券公司委托进行客户服务活动


    正确答案： D
    解析：
    证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人。证券经纪人与证券公司之间的委托规定包括：①证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动；②证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同前，对其资格条件进行严格审查；对不具备规定条件的人员，证券公司不得与其签订委托合同；③证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循平等、自愿、诚实信用的原则，公平地确定双方的权利和义务。

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券市场做市商和经纪人的说法不正确的是（）。
    A

    市场流动性贡献不同

    B

    利润来源不同

    C

    不能共同合作完成证券交易

    D

    市场角色不同


    正确答案： A
    解析：

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