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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.

题目
按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。
Ⅰ．合规风险Ⅱ．管理风险Ⅲ．技术风险Ⅳ．市场风险

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ.
C: Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ.
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1.证券公司的经纪业务和自营业务具有不同的风险性。 ( )

2.证券经纪业务风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．管理风险 C．政策风险 D．技术风险

3.按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A．风险种类 B．风险品种 C．风险起因 D．风险成因

4.证券经纪业务的风险主要包括( )．A．信用风险B．管理风险C．技术风险D．合规风险

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  • 第1题：

    按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。

    A．政策风险

    B．基本风险

    C．系统保障风险及其他风险

    D．经营管理风险


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是（　　）。

    A:按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备
    B:按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备
    C:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
    D:证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元

    答案：A,C
    解析：

  • 第3题：

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括()。

    A:经济风险
    B:合规风险
    C:管理风险
    D:技术风险

    答案：B,C,D
    解析：

  • 第4题：

    证券经纪业务的风险不包括()。

    A:合规风险
    B:管理风险
    C:技术风险
    D:市场风险

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第5题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    本题考查证券经纪业务的主要风险，按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第6题：

    按风险起因的不同，下列不属于证券经纪业务的主要风险的是( )。

    A、合规风险
    B、管理风险
    C、技术风险
    D、信息风险

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第7题：

    按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。

    • A、合规风险、管理风险和技术风险
    • B、基本风险、非基本风险
    • C、系统风险、非系统风险
    • D、基本风险、经营管理风险

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券经纪业务风险主要包括（）。

    • A、合规风险
    • B、管理风险
    • C、政策风险
    • D、技术风险

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

    • A、风险种类
    • B、风险品种
    • C、风险起因
    • D、风险成因

    正确答案:C

  • 第10题：

    多选题
    证券公司经营证券经纪业务必须满足的条件包括（）。
    A

    按托管客户的交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备

    B

    按托管客户的交易结算资金总额的5%计算经纪业务风险资本准备

    C

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

    D

    证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元


    正确答案： D,B
    解析： 掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。

  • 第11题：

    单选题
    证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。
    A

    合规风险、管理风险和技术风险

    B

    基本风险、非基本风险

    C

    系统风险、非系统风险

    D

    基本风险、经营管理风险


    正确答案： C
    解析： 按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险。

  • 第13题：

    按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（ ）

    A．基本风险和非基本风险

    B．基本风险，经营管理风险

    C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

    D．系统风险和非系统风险


    正确答案：C

  • 第14题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的3%计算经纪业务风险资本准备。()


    答案：对
    解析：

  • 第15题：

    证券经纪业务的风险主要包括()。

    A:合规风险
    B:管理风险
    C:政策风险
    D:技术风险

    答案：A,B,D
    解析：
    证券经纪业务稳定，不受政策影响。

  • 第16题：

    证券经纪业务的风险主要包括（ ）。
    A.基本风险和非基本风险 B.代理风险和经营管理风险
    C.系统风险和非系统风险 D.合规风险、管理风险和技术风险


    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第17题：

    按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括（ ）。
    ①合规风险
    ②管理风险
    ③技术风险
    ④市场风险

    A.①②③
    B.①③
    C.③④
    D.①②

    答案：A
    解析：
    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第18题：

    下列说法中错误的是（ ）。

    A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性
    B.按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    C.按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险.管理风险和技术风险
    D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律.行政法规和监管部门规章及规范性文件.行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁.被采取监管措施.遭受财产损失或声誉损失的风险

    答案：B
    解析：
    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

  • 第19题：

    证券经纪业务的风险主要包括（）。 Ⅰ.合规风险 Ⅱ.管理风险 Ⅲ.信用风险 Ⅳ.技术风险

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。

    • A、0．5%
    • B、1%
    • C、3%
    • D、5%

    正确答案:C

  • 第21题：

    单选题
    除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营______、为客户提供______的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。（　　）
    A

    证券自营业务；融资或融券服务

    B

    证券经纪业务；融资或融券服务

    C

    证券自营业务；资产管理服务

    D

    证券经纪业务；资产管理服务


    正确答案： C
    解析：
    证券公司经营证券自营业务、为客户提供融资或融券服务的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向中国证监会、公司注册地的中国证监会派出机构报告或者报批。

  • 第22题：

    单选题
    下列说法中错误的是（  ）。
    A

    证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性

    B

    按风险承受能力不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    C

    按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险

    D

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    按（）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。
    A

    风险种类

    B

    风险标的

    C

    风险起因

    D

    风险影响


    正确答案： C
    解析： 按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

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