按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A.风险种类 B.风险品种 C.风险起因 D.风险成因
1.按( )不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。 A.风险种类 B.风险品种 C.风险起因 D.风险成因
2.按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。 ①合规风险 ②管理风险 ③技术风险 ④市场风险A.①②③ B.①③ C.③④ D.①②
3.按风险起因的不同,证券经纪业务的主要风险包括( )。 Ⅰ.合规风险Ⅱ.管理风险Ⅲ.技术风险Ⅳ.市场风险 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. B: Ⅰ. Ⅲ. C: Ⅲ. Ⅳ D: Ⅰ. Ⅱ.
4.下列说法错误的是( )。A.证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性 B.按风险承受能力不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 C.按风险起因不同,经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险 D.证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为,可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: