第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
下列关于证券公司从事客户资产管理业务的说法中,正确的有()。 Ⅰ.证券公司从事客户资产管理业务,应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐适当的产品或服务 Ⅱ.未取得客户资产管理业务资格的证券公司,不得从事客户资产管理业务。 Ⅲ.证券公司从事客户资产管理业务,应当实行分级运营管理 Ⅳ.证券交易所、证券登记结算机构、中国证券业协会依据法律、行政法规和中国证监会的规定,对证券公司客户资产管理业务实行规范有序的自律管理和行业指导
第8题:
①②
①③
①②③④
①②④
第9题:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题:
私募基金管理人应对内部控制制度的执行情况进行定期和不定期的检查、监督及评价
私募基金管理人应当遵循专业化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与私募基金管理有关的其他业务
私募基金管理人委托募集的,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国基金业协会会员的机构募集私募基金
私募基金管理人应当建立完善的财产分离制度,私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作,分别核算
第11题:
中国基金业协会
证券交易所
中国证监会
证券登记结算机构
第12题:
应当实行集中运营管理
建立健全内部控制和合规管理制度
采取有效措施,将私募资产管理业务与公司其他业务分开管理
控制敏感信息的不当流动和使用
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证券监督管理委员会申请资产管理业务资格,未取得资产管理业务资格的证券公司,不得从事资产管理业务。
第19题:
证券公司从事客户资产管理业务,应当遵循的原则有()。 Ⅰ.公平 Ⅱ.公开 Ⅲ.公正 Ⅳ.自愿
第20题:
公募基金管理人从事私募基金业务
私募基金管理人从事公募基金管理业务
公募基金管理人子公司从事私募基金业务
私募基金管理人从事私募基金业务
第21题:
与私募基金管理相关且不存在利益冲突的其他业务
与私募基金管理无关且存在利益冲突的其他业务
与私募基金管理相关但存在利益冲突的其他业务
与私募基金管理无关或存在利益冲突的其他业务
第22题:
①②③
②③④
①②④
①②③④
第23题:
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第24题:
对
错