第1题:
证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后,才能从事基金的代销业务。( )
第2题:
下列( )机构不能向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。 A.商业银行 B.会计师事务所 C.证券公司 D.专业基金销售机构
第3题:
目前,银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构,均可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。( )
第4题:
下列关于基金销售渠道审慎调查的说法,正确的是( )。
A.基金代销机构对基金管理人的审慎调查
B.基金管理人对基金代销机构的审慎调查
C.基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查
D.以上说法都正确
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格,从事基金的代销业务。
第9题:
关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的是()。
第10题:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定,证券公司代销金融产品,应当取得代销金融产品业务资格,()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序,对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
第11题:
代销行整笔购买,资金在理财产品发行前一次入账
代销行不能自行包装半成品
个人客户只与代销机构签署理财协议
此种模式要求代销行有自行包装理财产品的能力和资格
第12题:
通过营业网点代销产品的,应当在专门的区域销售,销售专区应当具有明显标识
应当对客户风险承受能力进行评估,确定客户风险承受能力评级
建立代销产品分类目录,明示代销产品的代销属性、发行机构等信息,不得将代销产品预存款或自身发行的理财产品混淆销售
代销产品的宣传资料首页应配备以下文字声明“本产品由合作机构发行与管理,代销机构仅承担风险管理责任”
第13题:
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有( ).
A.资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定
B.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
C.有专门负责基金代销业务的部门
D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
第14题:
证券公司及其营销人员代销产品及提供其他业务服务应取得相应的代销业务资格和从业资格,且不得销售非法产品。 ( )
第15题:
下列关于基金销售方式中代销的说法错误的是( )。
A、代销机构的营业网点数量众多,受众范围广
B、代销渠道有广泛的客户基础,和客户有全面的业务联系
C、代销机构是有业绩才有佣金,但基金公司对渠道的竞争提高了代销成本
D、代销方式对客户控制力较强
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()
第20题:
按照《证券公司代销金融产品管理规定》,证券公司对委托人进行资格审查应当在()。
第21题:
以下关于代销业务说法正确的是()
第22题:
接受代销金融产品的委托后
接受代销金融产品的委托前
向客户推荐金融产品
为客户提供产品咨询服务
第23题:
①③
①②③
②③④
①②③④
第24题:
注册资本不低于5000万元人民币,且必须为实缴货币资本
高级管理人员已取得基金从业资格,、熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为