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某证券公司将于2003年11月成立，根据《证券法》的规定，在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括：某甲，2000年在一证券公司任董事，现已不担任该职务；某乙，1999年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师；某丙，国家金融机关从事经济行政管理工作的处长；某丁，现任另一证券公司经理拟任新公司监事。其中只有（ ）可以任职。A．甲B．乙C．丙D．丁

题目

某证券公司将于2003年11月成立，根据《证券法》的规定，在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括：某甲，2000年在一证券公司任董事，现已不担任该职务；某乙，1999年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师；某丙，国家金融机关从事经济行政管理工作的处长；某丁，现任另一证券公司经理拟任新公司监事。其中只有（ ）可以任职。

A．甲

B．乙

C．丙

D．丁

相似考题

1.某股份有限公司拟成立监事会,下列哪些人员不得担任该公司的监事?A、公司董事长张某B、公司聘任的临时工江某C、副董事长朱某D、副总经理陈某

2.根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（ ）。A．董事会秘书B．监事会主席C．财务负责人D．副总经理

3.根据证券法的规定，公司的董事、（ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。A．2/3B．1/2C．1/3D．1/4

4.下列有关公司董事、监事以及高级管理人员兼任的表述中，符合公司法律制度规定的是( )。A．公司董事可以兼任公司经理B．公司董事可以兼任公司监事C．公司经理可以兼任公司监事D．公司董事会秘书可以兼任公司监事

参考答案和解析
正确答案：A
更多“某证券公司将于2003年11月成立,根据《证券法》的规定,在拟任公司董事、监事或经理的名单中包 ”相关问题

  • 第1题：

    某股份有限公司拟成立监事会，根据《公司法》的规定，下列人员中不能担任监事的有（ ）

    A．公司董事长王某

    B．公司聘任的经理李某

    C．公司职工代表刘某

    D．公司财务负责人陈某


    正确答案：ABD
    股份有限公司的监事会应由股东代表和适当比例的公司职工代表组成，具体比例由公司章程规定。监事会中的职工代表由公司职工民主选举产生。董事、高级管理人员不得兼任监事。

  • 第2题：

    甲股份有限公司拟成立监事会。按照公司法规定，下列人员中不能担任监事的是（ ）。

    A．公司董事长李某

    B．公司聘任的副经理刘某

    C．公司聘任的财务负责人王某

    D．公司高级管理人陈某


    正确答案：ABCD
    根据《公司法》有关规定，本公司的董事、高级管理人员不得担任公司的监事。

  • 第3题：

    甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定，如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（　）。

    A.甲公司董事杨某
    B.甲公司董事长张某多年未联系的同学
    C.甲公司某监事的母亲的弟弟
    D.甲公司总经理的配偶

    答案：A,D
    解析：
    本题考核上市公司收购人。根据规定，在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

  • 第4题：

    《证券公司监督管理条例》规定，证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责 人由（ ）担任。
    A.总经理 B.董事长 C.监事 D.独立董事


    答案：D
    解析：
    。《证券公司监督管理条例》第二十条规定，证券公司董事会设薪酬 与提名委员会、审计委员会，委员会负责人由独立董事担任。

  • 第5题：

    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下（ ）方式影响证券公司人员的独立性。
    ①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责
    ②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务
    ③要求证券公司为其无偿提供服务
    ④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为

    A.①②③
    B.②③
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下方式影响证券公司人员的独立性：①通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；②任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；③要求证券公司为其无偿提供服务；④指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。

  • 第6题：

    某股份有限公司拟成立监事会。根据公司法的规定，下列人员中不能担任监事的是（）。

    • A、公司董事长王某
    • B、公司聘请的临时工李某
    • C、公司所在市的总工会副主席刘某
    • D、股东甲的副总经理陈某

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有（）。

    • A、甲公司董事杨某
    • B、甲公司董事长张某多年未联系的同学
    • C、甲公司某监事的母亲
    • D、甲公司总经理的配偶

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
    A

    持有上市公司股份5％的股东

    B

    监事会主席

    C

    因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的证券公司

    D

    副总经理


    正确答案： A,B,D
    解析： 本题考核证券交易的－般规定。根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票不受6个月的时间限制。本题中，选项C是监事、选项D属于高级管理人员。

  • 第9题：

    多选题
    根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任（）职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。
    A

    董事

    B

    独立董事

    C

    监事

    D

    营业部负责人


    正确答案： C,B
    解析： 根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第36条的规定，取得经理层人员任职资格的人员，担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务，不需重新申请任职资格，由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

  • 第10题：

    多选题
    甲公司收购乙上市公司时，下列投资者同时也在购买乙上市公司的股票。根据证券法律制度的规定。如无相反证据，与甲公司为一致行动人的投资者有()。
    A

    甲公司董事杨某

    B

    甲公司董事长张某多年未联系的同学

    C

    甲公司某监事的母亲

    D

    甲公司总经理的配偶


    正确答案： A,C
    解析： 在投资者任职的董事、监事及高级管理人员，其父母、配偶、子女及其配偶、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹及其配偶等亲属，与投资者持有同一上市公司股份，与投资者属于一致行动人。

  • 第11题：

    不定项题
    根据《公司法》的规定，四人草拟的公司章程中，不合法的内容为（  ）。
    A

    公司设董事会

    B

    公司不设监事会

    C

    李某担任监事

    D

    赵某为公司经理


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    根据《证券公司治理准则》，关于证券公司董事、监事选举采用累积投票制的规定，下列说法错误的是（　　）。
    A

    证券公司在董事、监事的选举中必须采用累积投票制度

    B

    证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度

    C

    证券公司为一人公司时，对其采用累积投票制的规定有所不同

    D

    采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则


    正确答案： D
    解析：
    A项，《证券公司治理准则》第十七条第一款规定，证券公司在董事、监事的选举中可以采用累积投票制度。BC两项，第十七条第二款规定，证券公司股东单独或者与关联方合并持有公司50%以上股权的，董事、监事的选举应当采用累积投票制度，但证券公司为一人公司的除外。D项，第十七条第三款规定，采用累积投票制度的证券公司应当在公司章程中规定该制度的实施规则。

  • 第13题：

    某证券公司将于2000年11月成立，根据《证券法》的规定，在拟任公司董事、监事或经理的名单中包括：甲某，1997年在一证券公司任董事，现已不担任该职务；乙某，1996年因工作失误被撤销了证券业务执业资格的律师；丙某，国家金融机关从事经济行政管理工作的处长；丁某，现任另一证券公司经理拟兼任新公司监事。其中只有（ ）可以任职。

    A．甲

    B．乙

    C．丙

    D．丁


    正确答案：A

  • 第14题：

    根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 （ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    下列关于股份有限公司经理的陈述，正确的有（ ）。
    A.非董事经理在董事会有表决权
    B.经理应当根据董事会或监事会的要求，向董事会或监事会报告公司盈亏情况
    C.经理有权列席董事会会议
    D.公司章程可以对经理职权作出规定


    答案：B,C,D
    解析：
    。考查有关股份有限公司经理职权的陈述。经理的职权包括：经 理有权列席董事会会议，非董事经理在董事会上没有表决权；经理应当根据董事会或者监事会的要求，向董事会或者监事会报告公司重大合同的签订及执行情况；资金运用情况和 盈亏情况；经理必须保证该报告的,真实性；如果公司章程对经理职另有规定的，从其规定。

  • 第16题：

    甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，与甲公司互为一致行动人的有（ ）。

    A.甲公司董事杨某
    B.甲公司董事长张某多年未联系的同学
    C.甲公司某监事的母亲
    D.甲公司总经理的配偶

    答案：A,C,D
    解析：
    B选项不属于一致行动人。

  • 第17题：

    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

    • A、董事会秘书
    • B、监事会主席
    • C、财务负责人
    • D、副总经理
    • E、持有上市公司股份5％以上的股东

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    根据证券法律制度的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。

    • A、董事会秘书
    • B、监事会主席
    • C、财务负责人
    • D、副总经理

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    依据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》的规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司董事、监事和高级管理人员任职前必须取得任职资格

    B

    除证券公司的分公司、营业部、服务部的经理外，证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员也属于分支机构负责人

    C

    内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%

    D

    被认定为不适当人选的有关人员，在一定期限内不得担任证券公司董事、监事和高级管理人员


    正确答案： B,D
    解析：
    A项，根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三条规定，证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。B项，第六十四条规定，本办法所称分支机构负责人是指证券公司在境内设立的分公司、证券营业部以及中国证监会规定可以从事业务经营活动的证券公司下属其他非法人机构的经理及实际履行经理职务的人员。C项，第三十六条规定，内资证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的30%；外资参股证券公司境外人士担任经理层人员职务的比例最多可以达到公司该类人员总数的50%。D项，第五十四条规定，自被中国证监会及相关派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何证券公司不得聘用该人员担任董事、监事、高管人员和分支机构负责人。

  • 第20题：

    多选题
    某股份有限公司拟成立监事会。根据公司法的规定，下列人员中不能担任监事的是（）。
    A

    公司董事长王某

    B

    公司聘请的临时工李某

    C

    公司所在市的总工会副主席刘某

    D

    股东甲的副总经理陈某


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    某有限责任公司董事会由三名董事组成。董事甲因车祸死亡，董事人数低于法律规定的要求。根据我国《公司法》，有权提议召开临时股东会议的人是（　　）。
    A

    半数董事

    B

    总经理

    C

    1/4以上股东

    D

    监事会或监事


    正确答案： B
    解析：
    《公司法》第四十条第三款规定，董事会或者执行董事不能履行或者不履行召集股东会会议职责的，由监事会或者不设监事会的公司的监事召集和主持；监事会或者监事不召集和主持的，代表十分之一以上表决权的股东可以自行召集和主持。

  • 第22题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，某上市公司的下列人员中，不得将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的有（）。
    A

    董事会秘书

    B

    监事会主席

    C

    财务负责人

    D

    副总经理

    E

    持有上市公司股份5％以上的股东


    正确答案： A,B
    解析： 根据规定，上市公司董事、监事、高级管理人员，持有上市公司股份5％以上的股东，不得将其持有的该公司的股票买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内买入，否则由此所得收益归该公司所有。本题中，选项ACD均属于高级管理人员。

  • 第23题：

    单选题
    根据公司法律制度的规定，下列表述中，正确的是（）。
    A

    公司董事可以兼任公司经理

    B

    公司董事可以兼任公司监事

    C

    公司经理可以兼任公司监事

    D

    上市公司董事会秘书可以兼任公司监事


    正确答案： A
    解析：

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