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上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

题目

上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。

相似考题

1.上市公司非公开发行股票，对控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份限制转让的期限是( )。A.自发行结束之日起12个月内B.自发行之日起12个月内C.自发行结束之日起36个月内D.自发行之日起36个月内

2.上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。 （ ）

3.上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

4.下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。A、特定的发行对象不超过10名B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

参考答案和解析
正确答案：
（36）
更多“上市公司向特定对象非公开发行股票的，上市公司的控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自发行结束之日起（36）个月内不得转让。”相关问题

  • 第1题：

    特定对象以资产认购而取得的上市公司股份的，属于（ ）情形之一的，自股份发行结束之日起36个月内不得转让。 A．特定对象为上市公司控股股东 B．特定对象为上市公司实际控制人 C．特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权 D．特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月


    正确答案：ABCD
    特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。属于下列情形之一的，36个月内不得转让：特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权；特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月。

  • 第2题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

    B．本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：ACD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第3题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

    B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：CD
    解析：本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。

  • 第4题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。（ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    以下非公开发行股票的对象中，取得股票36个月不得转让的有( )。

    Ⅰ.实际控制人控制的关联人

    Ⅱ.董事会拟引入的战略投资者

    Ⅲ.上市公司控股股东

    Ⅳ.通过认购本次发行的股份成为上市公司的控股股东

    A、Ⅰ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：D
    解析：
    D
    《上市公司非公开发行股票实施细则》第九条：发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让： （一）上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人； （二）通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者； （三）董事会拟引入的境内外战略投资者。 第十条：发行对象属于本细则第九条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第6题：

    发行对象属于下列()情形的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，并且认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让。

    A:上市公司的控股股东
    B:通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
    C:上市公司实际控制人或其控制的关联人
    D:董事会拟引入的境内外战略投资者

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第7题：

    上市公司非公开发行股票的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控股人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让。()


    答案：错
    解析：
    上市公司非公开发行股票控股股东3年内不得转让。

  • 第8题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合（）。

    • A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
    • B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
    • C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
    • D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    非公开发行限售股发行对象属于以下（）之一的，认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。

    • A、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人
    • B、通过本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者
    • C、董事会拟引入的境内投资者
    • D、董事会拟引入的境外投资者

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:E

  • 第11题：

    多选题
    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
    A

    特定的发行对象不超过10名

    B

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    C

    控股股东.实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D

    除控股股东.实际控制人及其控制的企业.境内外战略投资者以及通过认购后取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案： B,D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅰ、Ⅱ两项，《上市公司证券发行管理办法》第38条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：①发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；②本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；③募集资金使用符合本办法第10条的规定；④本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。Ⅲ项，第37条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过10名。Ⅳ项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第13条规定，上市公司董事会作出非公开发行股票决议，应当按照本细则的规定确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准。

  • 第13题：

    上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之H起36个月内不得转让。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    【解析】上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自股票发行结束之日起36个月内不得转让。

  • 第14题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

  • 第15题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    C．控制股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，l2个月内不得转让


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    上市公司非公开发行股票应当符合下列（）条件。
    Ⅰ．发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价Ⅱ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    Ⅲ．上市公司的控股股东认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    Ⅳ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让

    A、Ⅰ、Ⅴ
    B、Ⅱ、Ⅲ
    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅰ项，《上市公司证券发行管理办法》第38条第1项规定，上市公司非公开发行股票，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项，根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订）第9条，发行对象属于下列情形之一的，其认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。

  • 第17题：

    ( )自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

    A:特定对象以资产认购而取得的上市公司股份
    B:特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的
    C:特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的
    D:特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

    答案：A
    解析：
    特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第18题：

    上市公司非公开发行的股票，自发行结束之日起，_____月内不得转让，控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份____个月内不得转让。()

    A:24；36
    B:24；48
    C:12；24
    D:12；36

    答案：D
    解析：
    发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当自上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人。②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者。③董事会拟引入的境内外战略投资者。发行对象属于以上规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照有关规定以竞价方式确定发行价格和发行对象，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第19题：

    根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，（ ）个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，（ ）个月内不得转让。

    A.12、36
    B.36、12
    C.12、6
    D.6、12

    答案：A
    解析：
    根据中国证监会2006年5月6日公布的《上市公司证券发行管理办法》规定，针对非公开发行受限股，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第20题：

    上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。

    • A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    • C、募集资金使用符合规定
    • D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

    正确答案:C,D

  • 第21题：

    特定对象以资产认购而取得的上市公司股份，自股份发行结束之日起（）个月内不得转让。当特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人时，（）个月内不得转让。

    • A、12；36
    • B、12；24
    • C、9；18
    • D、9；24

    正确答案:A

  • 第22题：

    多选题
    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有（）。
    A

    特定的发行对象不超过10名

    B

    发行价格不低于定价基准日前20个交易H公司股票均价的90%

    C

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D

    除控股股东、实际控制人及其控制的企业和其他特定投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案： C,D
    解析： 本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；但控股股东、实际控制人及其控制的企业、拟引入境内外战略投资者和认购后取得实际控制权的投资者，认购的股份，36个月内不得转让；(3)募集资金使用符合有关规定；(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

  • 第23题：

    多选题
    上市公司非公开发行股票中，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让的发行对象包括（　）
    A

    上市公司的控股股东

    B

    董事会拟引入的境内外战略投资者

    C

    通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

    D

    上市公司的实际控制人或其控制的关联人


    正确答案： C,A
    解析： 本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其认购价格或者定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准;认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：
    (1)上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
    (2)通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
    (3)董事会拟引入的境内外战略投资者。

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