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下列各项中,符合可转换公司债券发行条件及发行方式、要求规定的有( )。A.可转换公司债券发行后,累计债券余额不得超过公司净资产额的40%B.可转换公司债券的利率不超过银行同期存款利率水平C.可转换公司债券发行额不少于1亿元D.可转换公司债券的转股价格的确定应以发行前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度

题目

下列各项中,符合可转换公司债券发行条件及发行方式、要求规定的有( )。

A.可转换公司债券发行后,累计债券余额不得超过公司净资产额的40%

B.可转换公司债券的利率不超过银行同期存款利率水平

C.可转换公司债券发行额不少于1亿元

D.可转换公司债券的转股价格的确定应以发行前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础,并上浮一定幅度

相似考题

1.凡在发行债券时未做出转换约定的，均为不可转换公司债券。公司发行可转换公司债券，除应具备发行公司债券的条件外，还应当符合股票上市发行的条件。 ( )A．正确B．错误

2.上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合( )条件。A．可转换公司债券的期限为1年以上B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币8000万元C．可转换公司债券实际发行额不少于人民币6000万元D．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

3.某从事原材料生产经营的上市公司拟发行可转换公司债券，下列各项中，是其发行可转换公司债券应当符合的条件有 ( )。A．可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70%B．最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在7%以上C．可转换公司债券利率不低于银行同期存款利率水平D．发行额不少于人民币1亿元

4.可转换公司债券的上市条件是( )．A．可转换公司债券的期限为1年以上B．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件C．可转换公司债券实际发行额不少于3000万元D．可转换公司债券实际发行额不少于5000万元

更多“下列各项中,符合可转换公司债券发行条件及发行方式、要求规定的有( )。A.可转换公司债券发行后,累 ”相关问题

  • 第1题：

    第 90 题 上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（　　）。

    A．可转换公司债券实际发行额不少于人民币2000万元

    B．可转换公司债券的期限为2年以上

    C．申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件

    D．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元


    正确答案：CD
    选项B应该是可转换公司债券的期限为l年以上。

  • 第2题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有（ ）。
    Ⅰ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5亿元
    Ⅱ.申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件
    Ⅲ.可转换公司债券的期限为1年以上
    Ⅳ.可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《上海证券交易所股票上市规则》（2014年修订）第5．2．4条规定，上市公司申请可转换公司债券在本所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上；②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；③申请上市时仍符合法定的可转换公司债券发行条件。

  • 第3题：

    保荐机构按照中国证监会的有关规定制作可转换公司债券发行申请文件，其主要职责有()。

    A:保荐机构负责向中国证监会推荐，出具推荐意见
    B:负责报送发行申请文件
    C:对可转换公司债券发行申请文件进行核查
    D:针对可转换公司债券发行的特点，对可转换公司债券发行上市的实质条件、发行方案及发行条款、担保和资信情况等情况进行核查验证，明确发表意见

    答案：A,B,C
    解析：
    保荐机构（主承销商）负责向中国证监会推荐，出具推荐意见，并负责报送发行申请文件。保荐机构（主承销商）还应对可转换公司债券发行申请文件进行核查。有关核查的程序和原则应参照股票发行内核工作的有关规定执行。保荐机构（主承销商）应向中国证监会申报核查中的主要问题及其结论。保荐机构（主承销商）还应负责可转换公司债券上市后的持续督导责任，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度，自上市之日算起。D项属于律师的职责。

  • 第4题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列（ ）条件。

    A．可转换公司债券的期限为1年以上

    B．可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

    C．可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额

    D．符合法定的可转换公司债券发行条件


    正确答案：ABD
    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：(1)可转换公司债券的期限为1年以上；(2)可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元；(3)申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

  • 第5题：

    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合的条件有()。

    A:可转换公司债券的期限为1年以上
    B:可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元
    C:可转换公司债券实际发行额不得多于普通股票的发行额
    D:符合法定的可转换公司债券发行条件

    答案：A,B,D
    解析：
    上市公司申请可转换公司债券在证券交易所上市，应当符合下列条件：①可转换公司债券的期限为1年以上。②可转换公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。③申请上市时符合法定的可转换公司债券发行条件。

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