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金融监管并不包含保护投资者利益的内容。（）

题目

金融监管并不包含保护投资者利益的内容。（）

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1.为了保护债权人的利益，需要金融监管，这一观点反映的是（ ）。 A．公共利益论 B．保护债权论 C．金融风险控制理论 D．金融资产优化组合理论

2.综合当前投资者教育的理论和实践，投资者教育主要包含以下方面内容（ ）。 Ⅰ、职业资质教育 Ⅱ、投资决策教育 Ⅲ、权益保护教育 Ⅳ、资产配置教育A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

3.完善的公司治理结构是（ ）的重要保障。A.保护投资者利益、确保基金安全运作 B.保护投资者利益、确保基金收益 C.保护基金管理人利益、确保基金收益 D.保护基金管理人利益、确保基金安全运作

4.程序正当原则包含下列哪些内容?（ ）A．保护公民信赖利益原则B．行政公开原则C．公众参与原则D．回避原则

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  • 第1题：

    下列关于投资者保护工作，下列说法不正确的是（ ）。

    A.中国证券投资者的交易行为有许多非理性的特征
    B.加强我国证券市场投资者保护工作是保护我国证券市场投资者利益的需要
    C.中国证券投资者并不具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的非理性心理偏差
    D.构建我国证券市场投资者教育体系的目标，就是要培育我国投资者的理性投资理念，克服原有过度的非理性投资行为

    答案：C
    解析：
    C项，中国证券投资者同样具有在美国等成熟证券市场上个体证券投资者所表现出的各种非理性心理偏差，其中某些偏差的程度甚至更大，而且更有某些典型中国特色的心理偏差。

  • 第2题：

    根据保护性条款，目标企业在执行某些（ ）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。
    Ⅰ．损害投资者利益
    Ⅱ．对投资者利益有重大影响
    Ⅲ．保护投资者利益?

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案：A
    解析：
    保护性条款是指股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款。

  • 第3题：

    投资者保护制度包括（）。

    • A、金融监管制度
    • B、存款保险制度
    • C、证券投资者保护制度
    • D、保险保障制度

    正确答案:B,C,D

  • 第4题：

    金融监管的目标伴随着银行业的发展和主要金融风险的形式交换而变动；但各个时期金融监管的目标存在共性即（）。

    • A、维护国家的安全与稳定
    • B、保护企业的利益
    • C、维护金融体系的安全与稳定
    • D、保护人民的利益
    • E、保护存款人的利益

    正确答案:C,E

  • 第5题：

    金融稳定与否，将对国民经济发展产生深刻影响。金融监管的作用主要体现在（）。

    • A、维护信用、支付体系的稳定
    • B、保护存款人和投资者的利益
    • C、保证金融机构依法经营
    • D、促进金融机构之间的公平竞争
    • E、为政府实施便利

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    金融监管的具体目标之一是保护社会公众的利益，这里的社会公众主要是指（）。

    • A、银行存款人
    • B、银行机构
    • C、证券市场普通投资者
    • D、其他金融机构的公众客户
    • E、保险机构

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    单选题
    金融监管的公平性目标是出于（　　）。
    A

    保护金融业社会弱势群体的合法利益

    B

    保护所有参与者的合法利益

    C

    保护银行股东的合法利益

    D

    保护金融监管部门的合法利益


    正确答案： C
    解析：
    金融监管的公平性目标是出于保护金融业社会弱势群体的合法利益。存款人、投资者和保险单持有人作为金融业的参与者，在金融活动中，资金规模、经济地位、信息取得等方面处于弱势地位，利益容易受到侵害。因此，金融监管部门需要对这些社会弱势群体的利益提供特别的保护。

  • 第8题：

    单选题
    投资者教育的内容包含（　　），这几方面相辅相成。Ⅰ．心理素质教育Ⅱ．投资决策教育Ⅲ．资产配置教育Ⅳ．权益保护教育
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    投资者教育主要包含三方面的内容：①投资决策教育，指对投资产品和服务做出选择的行为或过程，是整个投资者教育体系的基础；②资产配置教育，是指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制；③权益保护教育，指号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。

  • 第9题：

    多选题
    金融监管的意义在于（）。
    A

    维护信用的稳定

    B

    维护支付体系的稳定

    C

    保护存款人和投资者的利益

    D

    保证金融机构依法经营

    E

    促进金融机构之间的公平竞争


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    金融监管的目标伴随着银行业的发展和主要金融风险的形式交换而变动；但各个时期金融监管的目标存在共性即（）。
    A

    维护国家的安全与稳定

    B

    保护企业的利益

    C

    维护金融体系的安全与稳定

    D

    保护人民的利益

    E

    保护存款人的利益


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    金融监管包含哪些主要内容？

    正确答案： 金融监管从对象上看，主要是对商业银行及非银行金融机构和金融市场的监管，具体监管内容主要有以下三个方面：
    （1）市场准入的监管；
    （2）市场运作过程的监管；
    （3）市场退出的监管。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    关于投资权益保护，以下说法错误的是（　　）。[2017年4月真题]
    A

    “刚性兑付”从实质上保护了投资者的利益，未来还应当继续存在

    B

    权益保护教育与投资者风险自担的原则并不冲突

    C

    权益保护教育有利于受到欺诈或不公平待遇的投资者维护自己的合法权益

    D

    投资者权益保护应当是适度的，不宜向投资者过分倾斜


    正确答案： D
    解析：
    权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。投资者权益保护是营造一个公正的政治、经济、法律环境，在此环境下，每个投资者在受到欺诈或不公平待遇时都能得到充分的法律救助。A项，“刚性兑付”容易让投资者在选择理财产品时不考虑风险因素，间接将风险转嫁给机构，扭曲了市场机制，不利于金融市场健康发展。

  • 第13题：

    金融监管的公平性目标是出于()。

    A:保护金融业社会弱势群体的合法利益
    B:保护所有参与者的合法利益
    C:保护银行股东的合法利益
    D:保护金融监管部门的合法利益

    答案：A
    解析：
    金融监管的公平性目标是出于保护金融业社会弱势群体的合法利益。存款人、投资者和保险单持有人作为金融业的参与者，在金融活动中在资金规模、经济地位、信息取得等方面处于弱势地位，利益容易受到侵害。因此，金融监管部门需要对这些社会弱势群体的利益提供特别的保护。

  • 第14题：

    日本商法的立法理念是（）。

    • A、保护政府的利益
    • B、保护投资者的利益
    • C、保护债权人的利益
    • D、保护公司的利益

    正确答案:C

  • 第15题：

    金融监管包含哪些主要内容？


    正确答案:主要包括以下三个方面的内容：
    （1）市场准入的监管。所有国家对银行等金融机构的监管都是从市场准入开始。
    （2）市场运作过程的监管。金融机构经批准开业后，监管当局要对金融机构的运作过程进行有效监管，以便更好地实现监管目标的要求。
    （3）市场退出的监管。金融机构市场退出分为主动退出和被动退出，无论那种退出，监管当局都要对退出过程进行监管，保持其退出过程的合理性与平稳性

  • 第16题：

    程序正当原则包含了下列哪些内容？（）

    • A、保护公民信赖利益原则
    • B、行政公开原则
    • C、公众参与原则
    • D、回避原则

    正确答案:B,C,D

  • 第17题：

    金融监管的意义在于（）。

    • A、维护信用的稳定
    • B、维护支付体系的稳定
    • C、保护存款人和投资者的利益
    • D、保证金融机构依法经营
    • E、促进金融机构之间的公平竞争

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    下列各项属于金融监管目标的是（）。

    • A、防范系统性风险，维护金融体系安全
    • B、克服市场失灵，确保公平的市场环境以保护投资者利益
    • C、规范和促进金融创新
    • D、提高金融运行效率
    • E、确保商业银行利益的实现

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    投资者保护制度包括（）。
    A

    金融监管制度

    B

    存款保险制度

    C

    证券投资者保护制度

    D

    保险保障制度


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    股权投资基金为保护自身利益而设置的要求目标公司在执行某些可能损害投资者利益或对投资者利益有重大影响的行为时，需取得投资者同意的条款是（  ）。
    A

    董事会席位条款

    B

    保护性条款

    C

    反摊薄条款

    D

    随售权条款


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    金融监管的具体目标之一是保护社会公众的利益，这里的社会公众主要是指（）。
    A

    银行存款人

    B

    银行机构

    C

    证券市场普通投资者

    D

    其他金融机构的公众客户

    E

    保险机构


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    保护银行的利益是强化金融监管、化解金融风险的主要目的。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各项属于金融监管目标的是()。
    A

    防范系统性风险，维护金融体系安全

    B

    克服市场失灵，确保公平的市场环境以保护投资者利益

    C

    规范和促进金融创新

    D

    提高金融运行效率

    E

    确保商业银行利益的实现


    正确答案： B,D
    解析： 金融监管的目标有不同的层次，通常有以下三个：①防范系统性风险，维护金融体系安全；②克服市场失灵，确保公平的市场环境以保护投资者利益；③规范与促进金融创新，提高金融运行效率。

  • 第24题：

    单选题
    日本商法的立法理念是（）。
    A

    保护政府的利益

    B

    保护投资者的利益

    C

    保护债权人的利益

    D

    保护公司的利益


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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