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()的内部控制评估表（具体格式和内容请见附件一）和内部控制年度评估报告应由法人代表签字，向中国保监会报送。A.寿险公司法人机构B.寿险分公司法人机构C.寿险支公司法人机构

题目

()的内部控制评估表（具体格式和内容请见附件一）和内部控制年度评估报告应由法人代表签字，向中国保监会报送。

A.寿险公司法人机构

B.寿险分公司法人机构

C.寿险支公司法人机构

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1.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，监管部门应将独立评价结果与寿险公司自我评估结果对比，发现寿险公司呈报的内部控制评估表和内部控制年度评估报告中存在恶意瞒报、弄虚作假或者两者的结果存在较大不一致的，应将其内部控制总评分下调( )分，并视情节轻重按照有关法律法规进行处罚。A、十B、二十

2.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司于每年年末针对每一项评价点，从( )三方面全面进行自我评估，并填写内部控制评估表、撰写内部控制年度评估报告。A、合理性B、健全性C、真实性D、有效性

3.根据2006年中国保监会制定的《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，寿险公司法人机构应在规定期间内将法人机构的内部控制评估表和年度评估报告报送给中国保监会和寿险公司总部所在地的中国保监会派出机构。()

4.根据《寿险公司内部控制评价办法(试行)》，内部控制年度评估报告应至少包括以下内容：( )A、本单位内部控制情况。B、本年度完善内部控制的措施及上年度内部控制缺陷的改善情况。C、目前内部控制存在的漏洞和缺陷。D、下一年度改进内部控制的计划。

更多“()的内部控制评估表(具体格式和内容请见附件一)和内部控制年度评估报告应由法人代表签字,向中国 ”相关问题

  • 第1题：

    内部控制缺陷报告的内容不包括()

    A.控制活动的有效性

    B.企业应当结合内部控制监督检查工作，定期对内部控制的健全性、合理性与有效性进行自我评估，形成书面评估报告。评估报告应当全面反映企业一定时期内建立与实施内部控制的总体情况。

    C.企业应当分析内部控制缺陷产生的原因，并有针对性地提出和实施改进方案，不断健全和完善企业内部控制。

    D.企业应当结合其内部控制，对在监督检查中发现的违反内部控制规定的行为，及时通报情况和反馈信息，并严格追究相关责任人的责任，维护内部控制的严肃性和权威性。


    参考答案：A

  • 第2题：

    监管部门应将独立评价结果与寿险公司自我评估结果对比，发现寿险公司呈报的内部控制评估表和内部控制年度评估报告中存在恶意瞒报、弄虚作假或者两者的结果存在较大不一致的，应将其内部控制总评分下调（）分，并视情节轻重按照有关法律法规进行处罚

    A.5

    B.10

    C.15

    D.20


    正确答案：D

  • 第3题：

    首席审计官(CAE)评估和报告控制程序的职责包括：( )

    A.与管理高层和审计委员会就内部控制的年度判断意见进行沟通
    B.监督内部控制流程的建立
    C.保持组织的治理过程
    D.仅在内部审计活动的基础上作出个别的评估

    答案：A
    解析：
    A正确。管理高层和审计委员会一般希望首席审计官在当年开展充分的业务工作，并收集其他可以获取的信息，以便就控制过程的充分性和有效性形成判断意见。首席审计官应将组织控制系统的总体判断意见向管理高层和审计委员会沟通。越来越多的组织在提交外部利益关系方的年度报告或定期报告中收入管理层关于内部控制系统的报告。因此，首席审计官通常每年一次向管理高层和审计委员会提出报告。B不正确，管理高层对内部控制流程的建立负有监督的职责。C不正确，董事会对建立和保持组织的治理过程负有职责。D不正确，内部审计活动所面临的挑战是要在综合许多单个评估的基础上评价组织控制系统的有效性，而那些评估主要来源于内部审计业务、管理层的自我评估以及外部审计师的工作。

  • 第4题：

    内部控制年度评估报告应至少包括以下内容（）

    A.本单位内部控制情况

    B.本年度完善内部控制的措施及上年度内部控制缺陷的改善情况

    C.目前内部控制存在的漏洞和缺陷

    D.下一年度改进内部控制的计划


    正确答案：ABCD

  • 第5题：

    内部控制评估表和内部控制年度评估报告应于次年（）前向监管部门报送。

    A.1月1日

    B.1月15日

    C.3月1日

    D.3月15日


    正确答案：D

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