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客户参与定向业务的最低委托资产为（）A、100万B、1000万C、10000万D、无限制

题目

客户参与定向业务的最低委托资产为（）

  • A、100万
  • B、1000万
  • C、10000万
  • D、无限制
相似考题

1.在定向资产管理业务中，不同客户的委托资产要相互独立，分账管理。 （ ）

2.定向资产管理业务的单个客户资产净值最低限额为10万元，证券公司可以在此基础上确定本公司客户委托资产净值的限额。

3.证券公司开展资产管理业务可以（ ）。 A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易 B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易 c．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作 D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

4.以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（ ）。A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

参考答案和解析
正确答案:A
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  • 第1题：

    证券公司开展定向资产管理业务，应当保证客户委托资产与证券公司自有资产相互独立，不同客户的委托资产相互独立，对不同客户的委托资产应当统一建账、统一管理。 （ ）


    正确答案：×
    【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。

  • 第2题：

    资产管理业务的主要类型有（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理集合资产管理业务

    C．为客户特定目的办理专项资产管理业务

    D．为多个客户办理定向资产管理业务


    正确答案：ABC
    ABC
    资产管理业务包括三种：为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第3题：

    资产管理业务的主要类型有（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理定向资产管理业务

    C．为多个客户办理集合资产管理业务

    D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    证券公司从事的客户资产管理业务，不包含（ ）

    A.为单一客户办理定向资产管理业务
    B.为多个客户办理定向资产管理业务
    C.为多个客户办理集合资产管理业务
    D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    答案：B
    解析：
    1、为单一客户办理定向资产管理业务；2、为多个客户办理集合资产管理业务；3、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

  • 第5题：

    下列关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是()。

    A:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    B:以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    C:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    D:接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    答案：A
    解析：
    A项禁止行为应为“自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易，损害客户利益”。

  • 第6题：

    客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）

    • A、现金
    • B、股票
    • C、债券
    • D、证券投资基金份额

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    下列选项中，不属于证券公司开展资产管理业务的禁止行为的是（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户资产进行不必要的证券交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第8题：

    证券公司依法从事的客户资产管理业务类型不包括（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、为客户办理特定目的的定向资产管理业务
    • C、为客户办理特定目的的专项资产管理业务
    • D、为多个客户办理集合资产管理业务

    正确答案:B

  • 第9题：

    下列关于客户参与定向资产管理业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.客户应当以真实身份参与定向资产管理业务，委托资产的来源、用途应当符合法律法规的规定 Ⅱ.证券公司明知客户身份不真实、委托资产来源或者用途不合法，可以为其办理定向资产管理业务 Ⅲ.自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务 Ⅳ.法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    客户参与定向业务的最低委托资产为（）
    A

    100万

    B

    1000万

    C

    10000万

    D

    无限制


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。
    A

    以自有资金参与公司的定向资产管理业务

    B

    以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户

    C

    补充协议中约定保证委托资产本金

    D

    接受单一客户委托资产净值人民币100万元


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    客户参与定向资产管理业务，可以委托的资产类型包括：（）
    A

    现金

    B

    股票

    C

    债券

    D

    证券投资基金份额


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于定向资产管理业务客户准入及委托标准说法正确的有（ ）。 A．证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定 B．证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户 C．定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织 D．证券公司可以在规定的最高限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准


    正确答案：ABC
    证券公司开展定向资产管理业务，接受单一客户委托资产净值的最低限额应当符合中国证监会的规定。证券公司可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值最低标准。故D项错误。

  • 第14题：

    证券公司可以从事（ ）。

    A．为单一客户办理定向资产管理业务

    B．为多个客户办理定向资产管理业务

    C．为多个客户办理集合资产管理业务

    D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务


    正确答案：ACD

  • 第15题：

    以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是 （ ）。

    A．定向资产管理业务先于自营业务进行交易

    B．以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

    C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

    D．接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额


    正确答案：A
    证券公司开展资产管理业务所禁止的行为中包括：接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额。

  • 第16题：

    资产管理业务包括()。

    A:为单一客户办理定向资产管理业务
    B:为多个客户办理集合资产管理业务
    C:为客户特定目的办理专项资产管理业务
    D:为定向客户办理定向资产管理业务

    答案：A,B,C
    解析：
    资产管理业务主要有如下三种：为单一客户办理定向资产管理业务；为多个客户办理定向资产管理业务；为客户特定目的办理专项资产管理业务。

  • 第17题：

    证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
    Ⅰ．集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产
    Ⅱ．定向资产管理只能接受货币资金形式的资产
    Ⅲ．集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券
    Ⅳ．定向资产管理客户委托资产限于客户合法持有的现金、股票、债券

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ
    C． Ⅰ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。定向资产管理客户委托资产应当是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金份额、集合资产管理计划份额、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品或者中国证监会允许的其他金融资产。

  • 第18题：

    下列关于定向资产管理业务允许行为的说法，正确的是（）。

    • A、以自有资金参与公司的定向资产管理业务
    • B、以欺诈、商业贿赂、不正当竞争行为等方式误导、诱骗客户
    • C、补充协议中约定保证委托资产本金
    • D、接受单一客户委托资产净值人民币100万元

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券公司开展资产管理业务可以（）。

    • A、定向资产管理业务先于自营业务进行交易
    • B、以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
    • C、将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
    • D、接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

    正确答案:A

  • 第20题：

    资产管理业务的主要类型有（）。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理定向资产管理业务 Ⅲ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅳ.为客户特定目的办理专项资产管理业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第21题：

    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、将客户资产管理业务与其他业务混合操作
    • C、为多个客户办理集合资产管理业务
    • D、为客户实现委托资产收益的最大化

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    关于证券公司定向资产管理业务规则，下列说法错误的是（　）
    A

    证券公司不可以在规定的最低限额的基础上，提高本公司客户委托资产净值的最低限额

    B

    证券公司从业人员的配偶不得做为本公司定向资产管理业务的客户

    C

    接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元

    D

    客户委托资产可以是客户合法持有的集合资产管理计划份额


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券公司从事客户资产管理业务，不得有的下列行为是（）。
    A

    为单一客户办理定向资产管理业务

    B

    将客户资产管理业务与其他业务混合操作

    C

    为多个客户办理集合资产管理业务

    D

    为客户实现委托资产收益的最大化


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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