niusouti.com

法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况

题目

法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）

  • A、合规人员的利润贡献情况
  • B、合规人员的合规风险管理水平
  • C、所辖机构的合规风险控制状况
  • D、合规人员的销售任务完成情况
相似考题

1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.根据《保险公司合规管理办法》，下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是( )。A、监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况B、审核公司年度合规报告C、对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议D、向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

3.根据培训对象的不同,合规培训对象分为合规官、高风险岗位人员和其他员工。全体员工应完成基础课程合规培训,合规官、高风险岗位人员在完成基础课程合规培训后,可自主选择是否完成高级课程合规培训。( )此题为判断题(对，错)。

4.根据《保险公司合规管理办法》，合规管理是保险公司通过建立合规管理机制，制定和执行合规政策，开展( )等，预防、识别、评估、报告和应对合规风险的行为。A、合规审核B、合规风险监测、合规考核C、合规检查D、合规培训

更多“法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）A、合规人员的利润贡献情况B、合规人员的合规风险管理水平C、所辖机构的合规风险控制状况D、合规人员的销售任务完成情况”相关问题

  • 第1题：

    合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续( )

    A.追踪已识别的合规风险

    B.监测残余的合规风险

    C.识别新的合规风险

    D.并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考点：考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落宾情况；6．中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

  • 第3题：

    营业部合规管理人员工作职责包括（）

    • A、合规咨询
    • B、合规审核
    • C、合规检查
    • D、合规培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    合规风险的主要种类不包括（）。

    • A、投资合规性风险
    • B、销售合规性风险
    • C、投机合规性风险
    • D、信息披露合规性风险

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据全面合规原则（）

    • A、合规只是法律与合规部的责任
    • B、合规只是风险管理部的责任
    • C、合规是风险条线的责任
    • D、合规是兴业银行所有员工的责任

    正确答案:D

  • 第6题：

    合规风险监控即合规风险的监测与控制，是指持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第8题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第9题：

    多选题
    营业部合规管理人员工作职责包括（）
    A

    合规咨询

    B

    合规审核

    C

    合规检查

    D

    合规培训


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据全面合规原则（）
    A

    合规只是法律与合规部的责任

    B

    合规只是风险管理部的责任

    C

    合规是风险条线的责任

    D

    合规是兴业银行所有员工的责任


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，商业银行应建立对管理人员合规绩效的考核制度，绩效考核应体现（  ）的价值观念。
    A

    合规创造价值

    B

    惩处违规

    C

    合规保障发展

    D

    合规从高层做起

    E

    倡导合规


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    法律合规部对合规管理人员的考核建议将直接反映（）
    A

    合规人员的利润贡献情况

    B

    合规人员的合规风险管理水平

    C

    所辖机构的合规风险控制状况

    D

    合规人员的销售任务完成情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    合规风险的主要种类包括（ ）。
    Ⅰ.投资合规性风险
    Ⅱ.销售合规性风险
    Ⅲ.信息披露合规性风险
    Ⅳ.监管合规性风险
    Ⅴ.反洗钱合规性风险

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第14题：

    证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
    ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
    ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
    ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
    ④合规管理有效性的评估及整改情况
    ⑤内部控制的监督、检查和评价机制
    ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况

    A.①②③④⑥
    B.②③④⑤⑥
    C.①③④⑤⑥
    D.①②③⑤⑥

    答案：A
    解析：
    考查证券公司合规报告的内容规定。

  • 第15题：

    证券基金经营机构的监事会或者监事履行下列合规管理职责（）。

    • A、对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督
    • B、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
    • C、公司章程规定的其他合规管理职责
    • D、审议批准合规管理的基本制度

    正确答案:A,B,C

  • 第16题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:A

  • 第18题：

    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险的评估
    • C、合规风险的测试
    • D、合规风险的监控

    正确答案:A

  • 第19题：

    合规风险监测是指在合规风险识别的基础上，应用一定方法监测合规风险的动态变化情况，持续（）

    • A、追踪已识别的合规风险
    • B、监测残余的合规风险
    • C、识别新的合规风险
    • D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
    A

    合规风险管理体系

    B

    合规风险评估报告

    C

    合规风险反馈报告

    D

    合规风险管理计划


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。
    A

    合规风险应对

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估和测试

    D

    合规风险监控


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

相关内容