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在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）A、客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为B、客户1年内不转移其证券账户C、客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法D、客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险
题目
在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）
- A、客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为
- B、客户1年内不转移其证券账户
- C、客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
- D、客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险
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第1题：
证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
正确答案：D
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第2题：
客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（ ）。 A．合法的证券公司及证券营业部 B．投资晶种与委托买卖方式的选择 C．客户与代理人的关系 D．个人证券账户与资金账户实名制
正确答案：ABCD
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节， P74。 -
第3题：
投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括()。A:签署《风险揭示书》《客户须知》
B:签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C:开立证券交易资金账户
D:分享投资收益，承担投资损失答案：D解析：投资者与证券经纪商之间的特定的经济关系建立的过程包括：签署《风险揭示书》《客户须知》，签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》，开立证券交易资金账户。不包括D项。 -
第4题：
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
Ⅰ.《风险揭示书》
Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》
Ⅲ.《客户须知》
Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅰ、Ⅲ答案：D解析：证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。 -
第5题：
某证券公司制定证券经纪业务管理规章，下列不符合法律规定的是（）。
- A、允许全权代理客户从事证券交易
- B、可以向客户承诺由公司按比例承担投资风险
- C、允许客户通过互联网络办理委托证券交易
- D、与客户交易资料的保管期限为10年
正确答案:A,B,D -
第6题：
客户阅读《客户须知》可以了解的内容有（）。
- A、合法的证券公司及证券营业部
- B、投资品种与委托买卖方式的选择
- C、客户与代理人的关系
- D、个人证券账户与资金账户实名制
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（）实际上起到了投资者教育的作用。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B -
第8题：
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估。
正确答案:正确 -
第9题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议书》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第10题：
投资者与证券经纪商建立特定的经纪关系需签署的文件有（）。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B,C,D -
第11题：
单选题证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D《证券交易委托确认书》
正确答案： D解析： 证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将《风险揭示书》交由客户签字确认。 -
第12题：
多选题在《证券交易委托代理协议》中，客户要向证券公司做出的声明和承诺，包括（）A客户具有合法的证券投资资格，不存在违法违规行为
B客户1年内不转移其证券账户
C客户保证与证券公司办理委托代理关系时所提供的资料均真实、合法
D客户已详细阅读《风险揭示书》和《客户须知》，充分了解证券市场投资风险
正确答案： A,B解析： 暂无解析 -
第13题：
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。
A．《风险揭示书》
B．《证券交易委托代理协议书》
C．《客户须知》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
正确答案：AC
AC
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》、《客户须知》实际上起到了投资者教育的作用。 -
第14题：
证券经纪关系的确立包括以下哪些步骤()。A:证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B:客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》
C:客户与其的选择指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》
D:客户在证券营业部开立证券交易资金账户答案：A,B,C,D解析：证券经纪关系的建立过程包括：证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险，并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》；客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》，与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资会第三方存管协议书》；客户在证券营业部开立证券交易资金账户等。 -
第15题：
在《证券交易委托代理协议》中，下列不属于甲方（客户）要向乙方（证券公司营业部）作出的声明和承诺的是()。A:甲方已阅读并充分理解乙方向其提供的《风险提示书》《客户须知》，清楚认识并愿意承担证券市场投资风险
B:甲方已详细阅读协议所有条款，并准确理解其含义，但乙方的免责条款除外
C:甲方同意遵守证券市场有关法律、法规、规章以及证券登记结算机构业务规则及证券交易所交易规则
D:甲方承诺遵守本协议，并承诺遵守乙方的相关管理制度答案：B解析：B项应为甲方已详细阅读本协议所有条款，并准确理解其含义，特别是其中有乙方的免责条款。 -
第16题：
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下事项中，（ ）属于客户可以委托证券公司代理的事项。
①接受并执行客户依照《证券交易委托代理协议》约定的方式下达的合法有效的委托指令
②代理客户进行资金、证券的清算、交收
③代理保管客户买入或存入的有价证券
④接受客户对其委托、成交及账户内的资产及变化情况的查询，并应客户的要求提供相应的清单A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④答案：B解析：本题考查用户可以委托证券公司代理的事项，选项①②③④均正确。 -
第17题：
投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
- A、签署《风险揭示书》《客户须知》
- B、签订《证券交易委托代理协议书》《客户交易结算资金第三方存管协议书》
- C、开立证券交易资金账户
- D、分享投资收益，承担投资损失
正确答案:D -
第18题：
证券经纪关系的建立过程包括（）。
- A、证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
- B、证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
- C、客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
- D、客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:A,B,C,D -
第19题：
证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议》
- D、《客户交易结算资金存管合同》
正确答案:D -
第20题：
证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。
- A、《证券交易委托代理协议书》
- B、《证券风险客户提示书》
- C、《风险揭示书》
- D、《证券客户须知》
正确答案:C -
第21题：
证券公司与客户签订证券交易委托合同，应当事先指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并将（）交由客户签字确认。
- A、《风险揭示书》
- B、《客户须知》
- C、《证券交易委托代理协议书》
- D、《证券交易委托确认书》
正确答案:A -
第22题：
单选题证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。A《风险揭示书》
B《客户须知》
C《证券交易委托代理协议书》
D《客户交易结算资金存管合同》
正确答案： C解析： 证券公司、指定商业银行根据与客户签订的《客户交易结算资金存管合同》，为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 -
第23题：
单选题证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。A《证券交易委托代理协议书》
B《证券风险客户提示书》
C《风险揭示书》
D《证券客户须知》
正确答案： B解析： 证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。