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邮储柜员对于冻结和扣划交易应规避的风险（）.A、注意审核执行机构的权力B、注意审核所持证件及法律文书C、注意审核相关内容D、注意分清全部或部分

题目

邮储柜员对于冻结和扣划交易应规避的风险（）.

  • A、注意审核执行机构的权力
  • B、注意审核所持证件及法律文书
  • C、注意审核相关内容
  • D、注意分清全部或部分
相似考题

1.文件审核主要注意（）。A审核是否需要行文B审核文稿内容C审核文字表达D审核文件体式E审核发文机关

2.设计文件审核工程说明部分时，审核应注意哪些问题？

3. 存款查询、冻结（解冻）扣划业务操作流程是（） ①交易处理、查询及审核授权； ②法律文书保管登记； ③证件法律文书的审核（执法人员证件法律文书）； ④资料回执。A、①②③④B、②④①③C、③①④②D、④③②①

4.审核计划应包括哪些内容？在安排审核日程时应注意哪些问题？

更多“邮储柜员对于冻结和扣划交易应规避的风险（）.A、注意审核执行机构的权力B、注意审核所持证件及法律文书C、注意审核相关内容D、注意分清全部或部分”相关问题

  • 第1题：

    审核记账凭证时应注意记账凭证（）。


    正确答案:张数

  • 第2题：

    依据GB/T19001-2000标准要求，文件审核中程序文件的审核应注意内容？


    正确答案: 1.标准明确要求的文件是否齐全，必备的附件是否完整；
    2.支持性文件是否反映体系文件的架构；
    3.文件的内容是否将手册中的要求进行了细化，二者是否统一、协调；
    4.程序文件是否清晰描述每个重要过程的目的、范围、职责、活动顺序和方法，是否具有可操作性。
    5.各程序之间是否有清晰明确的接口；
    6.文件是否已得到有效的实施，是否符合实际情况7）文件的形式是否正确，包括：发布及生效日期；按规定的权限进行审批；按规定编号和发放；是否最新版本；符合文件控制要求.

  • 第3题：

    审核记账凭证时应注意记账凭证中的（）。


    正确答案:会计分录

  • 第4题：

    质押担保审核时，应注意审核质押物是否办理登记（）手续。

    • A、买卖
    • B、担保
    • C、拍卖
    • D、止付

    正确答案:D

  • 第5题：

    在审查有权机关执法人员的工作证件时，应注意（）方面的问题。

    • A、证件上该有权机关是否盖有公章或钢印，如有，应注意是否明显模糊不清或不易于辨认，公章或钢印落款是该有权机关还是有权机关的职能部门；
    • B、应注意确认证件确系执法人员本人持有，工作证件上有照片的，应注意是否与执法人员本人相貌明显不符；
    • C、证件上注明发证日期和有效期的，应注意确认该证件仍处于有效期内；
    • D、证件上注明执法人员所在职能部门的，应注意其查询、冻结、扣划理由是否明显超出该部门职能范围

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    会计经理办理协助冻结及扣划业务时，应对“协助冻结、扣划存款通知书”（）内容进行审核。

    • A、《协助冻结、扣划存款通知书》填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人，其开户营业机构名称、户名和账号等与中信银行相关客户信息是否相符
    • B、《协助冻结或扣划存款通知书》上的需被冻结或扣划存款的单位或个人与所依据法律文书上记载的单位或个人是否相同
    • C、《协助冻结或扣划存款通知书》上是否记载明确的冻结或扣划金额，且大小写金额是否相符
    • D、有关内容是否与法律文书记载一致

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    问答题
    审核计划应包括哪些内容？在安排审核日程时应注意哪些问题？

    正确答案： 审核计划应包括：审核目的；审核准则和引用文件；审核范围：包括受审核的部门（场所）、产品和过程；现场审核活动的日期和地点；现场日程安排，包括首末次会议时间；审核组成员。
    注意：因地制宜，选择合适的审核方式；部门和场所不要有遗漏；标准要求条款不要遗漏；部门与要求配套合理；时间与工作量合理；审核员专业能力分工合理；审核组长负责（自己编或指定），管代批准；审核计划应提前发出。
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    会计经理办理协助冻结及扣划业务时，应对“协助冻结、扣划存款通知书”（）内容进行审核。
    A

    《协助冻结、扣划存款通知书》填写的需被冻结或扣划存款的单位或个人，其开户营业机构名称、户名和账号等与中信银行相关客户信息是否相符

    B

    《协助冻结或扣划存款通知书》上的需被冻结或扣划存款的单位或个人与所依据法律文书上记载的单位或个人是否相同

    C

    《协助冻结或扣划存款通知书》上是否记载明确的冻结或扣划金额，且大小写金额是否相符

    D

    有关内容是否与法律文书记载一致


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在审查有权机关执法人员的工作证件时，应注意（）方面的问题。
    A

    证件上该有权机关是否盖有公章或钢印，如有，应注意是否明显模糊不清或不易于辨认，公章或钢印落款是该有权机关还是有权机关的职能部门；

    B

    应注意确认证件确系执法人员本人持有，工作证件上有照片的，应注意是否与执法人员本人相貌明显不符；

    C

    证件上注明发证日期和有效期的，应注意确认该证件仍处于有效期内；

    D

    证件上注明执法人员所在职能部门的，应注意其查询、冻结、扣划理由是否明显超出该部门职能范围


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    审核证件时应注意审核（）
    A

    证件的真实性

    B

    证件的照片

    C

    证件防伪点

    D

    证件有效期


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    存款查询、冻结（解冻）扣划业务操作流程是（） ①交易处理、查询及审核授权； ②法律文书保管登记； ③证件法律文书的审核（执法人员证件法律文书）； ④资料回执。
    A

    ①②③④

    B

    ②④①③

    C

    ③①④②

    D

    ④③②①


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    营业经理每日对特殊业务的审核、授权包括（）
    A

    错账冲正和反交易业务的审核、授权

    B

    对账务补记、凭证补打、账户调整业务的审核、授权

    C

    对柜员自制的特种转账凭证、内部户凭证审核、授权

    D

    挂失业务的审核、授权

    E

    有权机关查询、冻结、扣划业务的审核


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    电费整理审核客户电费发行应注意什么？


    正确答案: （1）审核电量时对电量突增、突减的要查明原因，对于当月换表的客户要审核电量计算是否正确。
    （2）审核电量电费时要注意业务种别、受电电压、电价标准。
    （3）审核功率因数调整电费要注意客户执行功率因数调整电费标准值和功率因数调整电费增、减百分数等。（4）审核基本电费时要注意合同约定容量，对零天基本电费计算要注意起止日期是否正确。

  • 第14题：

    在审核过程中企业应注意哪些问题？


    正确答案: （1）了解证监会有关部门的内部组织与分工。
    （2）重视文件受理后5日内的与预审员及其负责人的见面会。
    （3）遵守“静默期”的有关规定，同时要与审核人员充分沟通。
    （4）在回复反馈意见的过程中，企业应注意的事项见问题。

  • 第15题：

    营业经理每日对特殊业务的审核、授权包括（）。

    • A、错账冲正和反交易业务的审核、授权
    • B、对账务补记、凭证补打、账户调整业务的审核、授权
    • C、对柜员自制的特种转账凭证、内部户凭证审核、授权
    • D、挂失业务的审核、授权
    • E、有权机关查询、冻结、扣划业务的审核

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    柜员受理业务应以原始凭证为依据，认真审核原始凭证的（）性、（）性（）性，无误后选择正确的交易录入，同时还应注意审核凭证与（）的一致性。


    正确答案:真实、合法、合规、交易清单

  • 第17题：

    审核证件时应注意审核（）

    • A、证件的真实性
    • B、证件的照片
    • C、证件防伪点
    • D、证件有效期

    正确答案:A,C,D

  • 第18题：

    会计主管或指定专人受理有权机关的查询，冻结，扣划业务时，应对（）进行审核，审核无误并签章后将上述证件，文书提请接待部门负责人审批并签章（法院除外），完成后，将通知书及其他有效法律文书交柜员操作。

    • A、执行人员提交的工作证件
    • B、执行公务证
    • C、通知书及其他有效法律文书
    • D、身份证

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    多选题
    会计主管或指定专人受理有权机关的查询，冻结，扣划业务时，应对（）进行审核，审核无误并签章后将上述证件，文书提请接待部门负责人审批并签章（法院除外），完成后，将通知书及其他有效法律文书交柜员操作。
    A

    执行人员提交的工作证件

    B

    执行公务证

    C

    通知书及其他有效法律文书

    D

    身份证


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    会计主管或指定专人受理有权机关的查询，冻结，扣划业务时，应该审核执法人员的（）.
    A

    执行公务证。

    B

    工作证件。

    C

    通知书及其他有效法律文书。

    D

    身份证。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    邮储柜员对于冻结和扣划交易应规避的风险（）.
    A

    注意审核执行机构的权力

    B

    注意审核所持证件及法律文书

    C

    注意审核相关内容

    D

    注意分清全部或部分


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    问答题
    营业机构受理有权机关协助解除冻结业务时，应注意审核哪些相关资料？

    正确答案： 1、工作证件、执行公务证是否为执行人员本人的证件，是否在有效期内；如协助解除存款冻结通知书上记载执行人员姓名的，还应审核执行人员证件上的姓名与协助解除存款冻结通知书上的是否一致。
    2、出具《协助解除存款冻结通知书》的有权机关是否为原冻结客户存款的有权机关（如属有权机关在冻结工作中发生差错，其上级机关直接作出变更决定或裁定的，银行也应予以办理）。
    3、《协助解除存款冻结通知书》填写的解除冻结的存款账户与原冻结存款账户是否一致。
    4、《协助解除存款冻结通知书》填写的解除冻结存款金额与原冻结存款金额是否一致。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    填空题
    柜员受理业务应以原始凭证为依据，认真审核原始凭证的（）性、（）性（）性，无误后选择正确的交易录入，同时还应注意审核凭证与（）的一致性。

    正确答案： 真实、合法、合规、交易清单
    解析： 暂无解析

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