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下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C、发行对象不得超过200名D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票

题目

下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

  • A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
  • B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
  • C、发行对象不得超过200名
  • D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
相似考题

1.关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。A．发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%B．本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C．募集资金使用符合规定D．本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名

2.关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有（某次发行的股份自发行结束之日，36个月内不得转让、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价）。

3.上市公司非公开发行股票应当符合以下规定( )．（1分）A．发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

4.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，不得非公开发行股票。（ ）

参考答案和解析
正确答案:D
更多“下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让B、发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价C、发行对象不得超过200名D、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票”相关问题

  • 第1题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%

    B．本次发行的股份自发行结束之日起36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：ACD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第2题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的是（ ）。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份白发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：(1)发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；(2)本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；(3)募集资金使用符合有关规定；(4)本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

  • 第3题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。

    A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让

    【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）


    正确答案：C

  • 第4题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的有（ ）。
    A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    C.募集资金使用符合规定
    D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。A选项应改为：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%; B选项应改为：本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第5题：

    （本题考点教材已删除） 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）

    A.发行对象不得超过200人
    B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    D.可采用广告方式发行

    答案：C
    解析：
    （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D：非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第6题：

    主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
    Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
    Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
    Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
    Ⅴ．发行对象不得超过50名

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    Ⅱ项错误，上市公司非公开发行股票时，对董事会拟引入的境内外战略投资者，其认购的股份自发行结束之日起18个月内不得转让。
    Ⅳ项错误，定价基准日为本次非公开发行股票的发行期首日。
    Ⅴ项错误，非公开发行股票的发行对象不得超过35名。

  • 第7题：

    （2012年）根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（ ）。

    A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
    B.发行对象不超过10名
    C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第8题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定：（）

    • A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
    • B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；
    • C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
    • D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定；

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合（）。

    • A、发行价格不低于定价基准目前20个交易日公司股票均价的90%
    • B、发行对象认购的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
    • C、上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，12个月内不得转让
    • D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定

    正确答案:A,D

  • 第10题：

    单选题
    根据规定，下列不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（　　）。
    A

    发行对象不超过10名

    B

    募集资金使用符合法律规定

    C

    发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%

    D

    控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，自本次发行结束之日起，36个月内不得转让


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（　）
    A

    本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者

    B

    本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划

    C

    本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    D

    投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让


    正确答案： B
    解析： (1)选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。
    (2)选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。
    (3)选项D://发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人;
    ②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者;
    ③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。

  • 第12题：

    单选题
    下列有关上市公司非公开发行股票的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    B

    发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价

    C

    发行对象不得超过200名

    D

    本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票


    正确答案： A
    解析： （1）选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％；（3）选项C://上市公司非公开发行股票的，发行对象不得超过10名。

  • 第13题：

    下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。

    A．特定的发行对象不超过10名

    B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让


    正确答案：ABCD
    解析：本题考核上市公司非公开发行股票的条件。上市公司非公开发行股票的，其发行对象不超过10名。

  • 第14题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合的规定有( )。

    A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价

    B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    C．控股股东实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

    D．募集资金使用符合有关规定


    正确答案：CD
    解析：本题考核点是上市公司非公开发行股票的条件。

  • 第15题：

    上市公司非公开发行股票，应当符合（ ）

    A．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    B．本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让

    C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，l2个月内不得转让

    D．本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，应当符合中国证监会的其他规定


    正确答案：AD

  • 第16题：

    关于上市公司非公开发行股票应符合条件的描述，正确的是（ ）。
    A.发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90%
    B.本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
    C.募集资金使用符合规定
    D.本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名


    答案：C,D
    解析：
    答案为CD。A选项，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;B选项，本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让。

  • 第17题：

    以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（ ）。[2015年9月真题]
    Ⅰ．发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易
    Ⅱ．发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易
    Ⅲ．发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
    Ⅳ．上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90%认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易
    Ⅴ．境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易

    A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

    答案：A
    解析：
    《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第16条规定，上市公司非公开发行股票确定发行价格和持股期限，应当符合下列规定：①发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易；②发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％，或者发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易；③上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联方以及董事会引入的境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日或者前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易。上市公司非公开发行股票将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。

  • 第18题：

    甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（）。

    A.本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者
    B.本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划
    C.本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%
    D.投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之日起3个月内不得转让

    答案：C
    解析：
    本题考核上市公司非公开发行股票。上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项A表述错误。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购；选项B表述错误。本次发行的股份自发行结束之日起，除特定的发行对象，12个月内不得转让；选项D表述错误。

  • 第19题：

    根据证券法律制度的规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有（）。

    A.现任董事最近12个月内受到过证券交易所公开谴责的，不得非公开发行股票
    B.发行对象不超过10名
    C.实际控制人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让
    D.发行价格不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

    答案：A,B,C,D
    解析：
    A项为所有发行股票的限制要求；上市公司非公开发行股票，发行对象不超过10名；选项B正确；上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，C项正确；发行对象认购本次非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%。

  • 第20题：

    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。

    • A、发行对象不得超过200人
    • B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
    • C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
    • D、可采用广告方式发行

    正确答案:C

  • 第21题：

    以下关于创业板上市公司非公开发行股票发行价格与持股期限的说法正确的有（）。 Ⅰ发行价格不低于发行期首日前1个交易日公司股票均价的，本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅱ发行价格低于发行期首日前20个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得上市交易 Ⅲ发行价格低于发行期首日前1个交易日公司股票均价但不低于90％的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅳ上市公司控股股东以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前20个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起36个月内不得上市交易 Ⅴ境内外战略投资者，以不低于董事会作出本次非公开发行股票决议公告日前1个交易日公司股票均价的90％认购的，本次发行股份自发行结束之日起12个月内不得 上市交易

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:A

  • 第22题：

    单选题
    下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。
    A

    发行对象不得超过200人

    B

    发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价

    C

    自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让

    D

    可采用广告方式发行


    正确答案： D
    解析： （1）选项A：上市公司非公开发行中，发行对象不得超过10名；（2）选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的“90％”；（3）选项D://非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

  • 第23题：

    单选题
    创业板上市公司非公开发行股票，全部以竞价方式，发行期首日前1个交易日公司股票均价为24元／股，发行期首日前20个交易日公司股票均价为20元／股，则下列说法正确的有()。 Ⅰ 最终发行对象为50名 Ⅱ 本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让 Ⅲ 本次发行股份自发行结束之日起可上市交易 Ⅳ 此次非公开发行价格最低可设定为19.2元／股 Ⅴ 此次非公开发行价格最低可设定为16元／股
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： E
    解析： 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第15条规定，非公开发行股票的特定对象应当符合下列规定：①特定对象符合股东大会决议规定的条件；②发行对象不超过35名。故Ⅰ项说法错误 《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第16条规定，上市公司非公开发行股票，应当符合下列规定：（一）发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%；（二）本次发行的股份自发行结束之日起，6个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，18个月内不得转让；（三）本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。 则此次非公开发行底价最低可设定为16（20×80％）元／股。Ⅲ、Ⅳ项说法错误，Ⅱ、Ⅴ项说法正确。

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