问题:营销人员执业原则包括()A、诚实守信B、勤勉尽责C、公司利益优先D、客户利益优先...
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问题:按照《证券公司合规管理有效性评估指引》的规定,证券公司每年应当至少开展2次合规管理有效向全面评估。...
问题:以下属于营销人员的禁止行为的是()A、员工代理或擅自替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取等事宜B、违反规定泄露所掌握的客户信息;提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖C、与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失做出承诺D、采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户...
问题:《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是()A、由营业部负责代销产品资质审核B、由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C、代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D、代销产品宣传中可以承诺收益...
问题:以下关于经纪人管理的描述正确的是()...
问题:合资产管理计划设立完成前,客户的参与资金只能存入资产托管机构,不得动用。...
问题:因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险是()。A、信用风险B、操作风险C、管理风险D、合规风险...
问题:以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述,哪项是错误的?()...
问题:证券营业部向证监局报送监管报表,属日常管理工作,错报、漏报,及时更正即可,不会影响业务,也不会造成分类评价扣分。...
问题:禁止证券公司及其从业人员从事下列()损害客户利益的欺诈行为。A、违背客户的委托为其买卖证券B、未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖...
问题:某证券公司营业部王某员工向客户推荐某基金产品,承诺该基金产品1.5倍年收益,客户同意购买后,但收益迟迟不能兑现,反而产生巨额亏损,向监管机关投诉后查明该产品非该公司代销基金产品,产本身也没如员工宣传的高额收益。该员工行为属于()A、违规飞单行为B、《证券投资基金销售管理办法》第三十五条违规承诺收益C、合法的营销行为不构成违法违规D、非法集资...
问题:按照《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监对公司及其工作...
问题:以下选择中哪些是零售业务部负责()...
问题:证券公司应当事先明确告知客户所提供服务或者销售产品服务或产品,服务或产品风险特征及告知情况应当以()方式记载、留存。A、书面B、电子C、书面或者电子D、口头...
问题:证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业。...
问题:依据《反洗钱法》的规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全(),履行反洗钱义务。A、客户身份识别制度B、客户身份资料和交易记录保存制度C、大额交易和可疑交易报告制度D、责任追究制度...
问题:《证券公司内部控制指引》规定,证券公司主要业务部门之间应当建立健全隔离墙制度,以下说法正确的是()。A、经纪、自营、受托投资管理、投资银行、研究咨询等业务相对独立B、电脑部门、财务部门、监督检查部门与业务部门的人员不得相互兼任C、资金清算人员不得由电脑部门人员兼任D、资金清算人员不得由交易部门人员兼任...
问题:经纪人所做的下列哪些行为属于不正当竞争行为()A、采取贬低竞争对手手段招揽客户B、采取进入竞争对手营业场所劝导客户手段招揽客户C、开户送礼品D、将自己收集的各种股评信息发给客户...
问题:证券经纪人与证券公司的法律关系是()A、劳动合同关系B、委托代理关系C、承揽合同关系D、居间合同关系...
问题:损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为都是营销人员的禁止行为。...