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证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

题目

证券公司、证券投资咨询机构与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。


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参考答案和解析
正确答案:正确
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  • 第1题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公正
    Ⅲ.合理
    Ⅳ.自愿

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第2题:

    (2016年)证券公司的证券投资顾问服务收费模式有()。
    Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费用
    Ⅱ.业务期限内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
    Ⅲ.业务期限内按资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
    Ⅳ.按差别佣金方式收取顾问服务费用

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第3题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中,正确的有( )。
    Ⅰ 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    Ⅱ 可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用
    Ⅲ 不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第4题:

    证券公司可以按照下列()方式收取服务费用。
    Ⅰ.服务期限Ⅱ.客户资产规模Ⅲ.投资业绩Ⅳ.差别佣金

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第5题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )的原则, 与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
    Ⅰ. 公平
    Ⅱ. 公正
    Ⅲ. 合理
    Ⅳ. 自愿

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用, 也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第6题:

    证券公司可以按照下列(  )方式收取服务费用。
    Ⅰ服务期限
    Ⅱ客户资产规模
    Ⅲ投资业绩
    Ⅳ差别佣金

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第7题:

    证券公司、证券投资咨询机构按照( )方式收取证券投资顾问服务费用。
    Ⅰ.服务期限
    Ⅱ.客户资产规模
    Ⅲ.差别佣金
    Ⅳ.与客户的私下关系

    A:Ⅰ.Ⅱ
    B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C:Ⅱ.Ⅳ
    D:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用。也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用.

  • 第8题:

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成定向资产管理客户
    B:依托经纪业务,采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:单独收取投资顾问服务费用
    D:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务

    答案:A,B,C,D
    解析:
    从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要方式有:①依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬;②部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用;③将部分高端害户发展成定向资产管理客户;④随着证券服务深化和经验积累,证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务,基于客户的具体需求,向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务(投资顾问服务)。

  • 第9题:

    目前,证券公司收取证券投资顾问服务费用均采用差别佣金的方式收取。()


    答案:错
    解析:
    实践中,证券公司正在探索形成多种证券投资顾问服务收费模式,如按照服务期限收取固定顾问服务费用,在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用,以及以差别佣金方式收取顾问服务费用等。

  • 第10题:

    关于证券公司开展证券投资顾问业务,向客户的收费方式说法正确的是()

    • A、可以以个人账户收取
    • B、按照服务期限、客户资产规模收取
    • C、按照客户交易量一定比例收取
    • D、采用差别佣金

    正确答案:B,D

  • 第11题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照()的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。

    • A、公平
    • B、合理
    • C、自愿
    • D、公开

    正确答案:A,B,C

  • 第12题:

    单选题
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是(  )。
    A

    证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    B

    可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用

    C

    不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用

    D

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收费方式


    正确答案: A
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第13题:

    证券公司、证券投资咨询机构按照( )方式收取证券投资顾问服务费用。
    Ⅰ.服务期限
    Ⅱ.客户资产规模
    Ⅲ.差别佣金
    Ⅳ.与客户的私下关系

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    C.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用。也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用.

  • 第14题:

    证券公司正在探索形成的证券顾问服务收费模式有( )。
    ①按照服务期限收取固定顾问服务费用
    ②在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
    ③在服务期内按客户资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
    ④以差别佣金收取顾问服务费用

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.②③

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第15题:

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》,以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说法不正确的是(  )。

    A、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
    B、可以按照服务期限,客户资产规模收取投资顾问服务费用
    C、不可以采用差别佣金方式收取证券投资顾问服务费用
    D、证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则与客户协商

    答案:C
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。@##

  • 第16题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照( )原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。
    Ⅰ.公平
    Ⅱ.公正
    Ⅲ.合理
    Ⅳ.自愿

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第23条:证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第17题:

    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则于客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按()的方式收取服务费用。

    Ⅰ.服务期限

    Ⅱ.客户资产规模

    Ⅲ.盈亏情况

    Ⅳ.差别佣金

    A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案:D
    解析:
    D
    佣金不能和盈亏挂钩。

  • 第18题:

    下列关于证券公司证券投资咨询机构的说法中,正确的有( )。
    ①禁止证券公司证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
    ②证券公司提供证券投资顾问服务,可采取差别佣金方式收取服务报酬
    ③证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资
    ④证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取

    A.①③④
    B.①②③
    C.②④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限.客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务,不得代理委托人从事证券投资。

  • 第19题:

    证券公司的证券投资顾问服务收费模式有(  )。
    Ⅰ.业务期限收取固定顾问服务费用
    Ⅱ.业务期限内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
    Ⅲ.业务期限内按资产增值的部分提取一定比例的业绩报酬
    Ⅳ.按差别佣金方式收取顾问服务费用

    A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    答案:B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。

  • 第20题:

    我国证券公司探索证券投资顾问业务可以通过的方式包括()。

    A:将部分高端客户发展成为定向资产资产管理客户
    B:依托经纪业务,采取差别佣金方式收取服务报酬
    C:依托资产管理部门提供证券投资顾问服务
    D:单独收取投资顾问服务费用

    答案:A,B,C,D
    解析:
    从我国证券公司的实践看,证券公司探索证券投资顾问服务,主要依托经纪业务,多采取差别佣金方式收取服务报酬,部分证券公司探索单独收取投资顾问服务费用,或者将部分高端客户发展成定向资产管理客户。随着证券服务深化和经验积累,证券公司也可能会选择依托资产管理部门提供证券投资顾问服务,基于客户的具体需求,向客户提供定向资产管理或者投资组合管理建议服务(投资顾问服务)。在这种情况下,提供证券投资顾问服务的人员也应当取得证券投资咨询执业资格,注册为证券投资顾问。

  • 第21题:

    下列说法中,错误的是( )。

    A.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并制定专门人员独立实施
    B.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
    C.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用
    D.证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,可以以公司账户向客户收取证券投资顾问服务费用,也可以以个人名义向客户收取服务费用

    答案:D
    解析:
    证券投资顾问费用应当以公司账户收取。禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用,选项D错误。

  • 第22题:

    证券公司证券投资顾问服务收费模式有()。

    • A、按客户收益高低设立不同收费标准
    • B、按照服务期限收取固定顾问服务费用
    • C、在服务期内按客户资产规模的一定比例收取顾问服务费用
    • D、以差别佣金方式收取顾问服务费用

    正确答案:B,C,D

  • 第23题:

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构应当按照(  )的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排。Ⅰ.公平Ⅱ.公正Ⅲ.合理Ⅳ.自愿
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案: B
    解析:
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十三条,证券公司、证券投资咨询机构应当按照公平、合理、自愿的原则,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排,可以按照服务期限、客户资产规模收取服务费用,也可以采用差别佣金等其他方式收取服务费用。