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一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。A、忠诚B、公平交易C、操纵市场
题目
一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。
- A、忠诚
- B、公平交易
- C、操纵市场
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更多“一家投资公司要求员工事先获得个人交易的许可才能交易。一位投资顾问得到许可而购买了100股A股和100股B股。当他获得许可的时候，B股的股价已经有所上涨，所以他决定购买200股的A股。该顾问很有可能违反“守则”和“准则”中的下列哪一项（）。A、忠诚B、公平交易C、操纵市场”相关问题
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第1题：
某交易者在4月份以4.97港元／股的价格购买一张9月份到期、执行价格为80.00港元／股的某股票看涨期权，同时他又以1.73港元／股的价格卖出一张9月份到期，执行价格为87.5港元／股的该股票看涨期权（不考虑交易费用），交易者通过该策略承担的最大可能亏损为()港元／股。A.3.24
B.1.73
C.4.97
D.6.7答案：A解析：该交易者同时持有看涨期权的空头和多头头寸，其损益情况如下：当市场价格S<80港元／股时，两份看涨期权都不会行权，该交易者的损失=1.73-4.97=-3.24（港元／股）；当80 -
第2题：
某交易者以2美元／股的价格买入某股票看跌期权1手，执行价格为35美元／股；以4美元／股的价格买入相同执行价格的该股票看涨期权1手。则下列说法中，正确的是（ ）。（合约单位为100股，不考虑交易费用）A.当股票价格为36美元／股时，该交易者盈利500美元
B.当股票价格为36美元／股时，该交易者损失500美元
C.当股票价格为34美元／股时，该交易者盈利500美元
D.当股票价格为34美元／股时，该交易者损失300美元答案：B解析：当股票价格为36美元／股时，买入的看跌期权不执行，买入的看涨期权执行，总盈亏为[（36-35）-2-4]100=-500（美元）；当股票价格为34美元／股时，买入的看涨期权不执行，买入的看跌期权执行，总盈亏为[（35-34）-2-4]100500（-美元）。 -
第3题：
某交易者以2.87港元/股的价格买入一张股票看跌期权，执行价格为65港元/股；该交易者又以1.56港元/股的价格买入一份该股票的看涨期权，执行价格也为65港元/股。（合约单位为1000股，不考虑交易费用）
如果股票的市场价格为71.50港元/股时，该交易者从此策略中获得的净损益为（）。A.4940港元
B.5850港元
C.3630港元
D.2070港元答案：D解析：对于看跌期权，不执行期权，损失期权费2.87港元/股；对于看涨期权，若执行期权，则盈利71.5-65-1.56=4.94（港元/股）。所以总体盈利（4.94-2.87）×1000=2070（港元）。 -
第4题：
下列金融交易中不属于资本市场交易项目的是（ ）。A.某企业从银行购买了三年期国债
B.某人在银行购买了10000元的短期国库券
C.某公司普通股价格上涨，为此某人买入l00股这个公司的股票
D.某人获得了一笔年终奖金，买人15000元证券投资基金答案：B解析：资本市场是指融资期限在一年以上的资金融通市场，主要包括：股票、中长期债券、基金。其中短期国库券属于货币市场。 -
第5题：
下列金融交易中，属于货币市场交易的项目是()。A.你从银行获得了三年期贷款购买一辆小汽车
B.你在银行购买了9800元的短期国库券
C.普通股价格上涨，为此你买入100股这个公司的股票
D.你获得了一笔收入，买入15000元证券投资基金答案：B解析：货币市场又称短期资金市场，是指专门融通短期资金和交易期限在一年以内(包括一年)的有价证券市场。选项B，短期国库券交易期限在一年以内，属于货币市场交易的项目；选项A，属于商品市场交易的项目；选项C、D均属于资本市场交易的项目。 -
第6题：
甲投资者于2020年3月19日购买了某购票基金，购买时的股价为10元/股，2020年5月10日获得0.8元/股的现金股利，半年后出售了该股票基金，出售时的股价为12元/股，则甲投资者投资该股票基金的持有期间收益率为（ ）.A.28%
B.20%
C.8%
D.56%答案：A解析：持有期间收益率＝（12-10＋0.8）／10×100%＝28%。 -
第7题：
以人民币标明股票面值，以外币购买和交易，专供外国和中国港、澳、台地区投资者买卖的股票是（）。
- A、B股
- B、H股
- C、S股
- D、N股
正确答案:A -
第8题：
假设某股票今年刚刚发放了2元/股的红利，以后每年的红利增长率保持为5%不变。如果某投资者期望从该股票获得的必要回报率为10%，那么根据红利贴现模型，他当前为购买该股票愿意支付的最高价格为（）
- A、38元/股
- B、42元/股
- C、36元/股
- D、40元/股
正确答案:B -
第9题：
下列哪些条件是办理资格股转投资股手续的前提条件（）
- A、投资股必须达到规定的比例，才能将资格股转为投资股。
- B、投资股账户必须已经事先开立，并且与资格股账户属于同一股东。
- C、资格股转投资股，资格股必须一次性转为投资股。
- D、部分转股后，资格股剩余股数以及投资股股数必须符合规定的最低股数。
正确答案:B,D -
第10题：
单选题某交易者在4月份以4.97元／股的价格购买一份9月份到期、执行价格为80.00元／股的某股票看涨期权，同时他又以1.73元／股的价格卖出一份9月份到期、执行价格为87.50元／股的该股票看涨期权（合约单位为100股，不考虑交易费用），如果标的股票价格为90.00元／股，该交易者可能的收益为（ ）元。A580
B500
C426
D80
正确答案： D解析： -
第11题：
单选题某交易者以2.87元／股的价格买入一份股票看跌期权，执行价格为65元／股；该交易者又以1.56元／股的价格买入一份该股票的看涨期权，执行价格也为65元／股。（合约单位为100股，不考虑交易费用）如果股票的市场价格为71.50元／股时，该交易者从此策略中获得的净损益为（ ）。A494元
B585元
C363元
D207元
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题某交易者在7月份以4.97港元／股的价格买入一张9月份到期、执行价格为80.00港元／股的某股票看涨期权，同时他又以1.73港元／股的价格卖出一张9月份到期、执行价格为87.5港元／股的某股票看涨期权（合约单位为1000股，不考虑交易费用），以下哪种情况对该交易者最有利（）。A股价在80.00至87.5港元／股之间
B股价在80.00港元／股以下
C股价在87.5港元／股以上
D股价在87.5港元／股以上或在80.00港元／股以下
正确答案： A解析： -
第13题：
某交易者以2.87港元/股的价格买入一张股票看跌期权，执行价格为65港元/股；该交易者又以1.56港元/股的价格买入一份该股票的看涨期权，执行价格也为65港元/股。（合约单位为1000股，不考虑交易费用）
如果股票的市场价格为58.50港元/股时，该交易者从此策略中获得净损益为（）。A.4940港元
B.5850港元
C.3630港元
D.2070港元答案：D解析：对于看跌期权，若执行期权，则盈利6.5-2.87=3.63（港元/股），所以执行期权；对于看涨期权，不执行期权，损失期权费1.56港元/股。所以总体盈利（3.63-1.56）×1000=2070（港元）。 -
第14题：
XYZ股票50美元时，某交易者认为该股票有上涨潜力，便以3．5美元的价格购买了该股票2013年7月到期、执行价格为50美元的美式看涨期权，该期权的合约规模为100股股票，即该期权合约赋予交易者在2013年7月合约到期前的任何交易日，以50美元的价格购买100股XYZ普通股的权利，每张期权合约的价格为1003．5=350美元。当股票价格上涨至55
美元，权利金升至5．5美元时，交易者分析该股票价格上涨目标基本实现，则他需要从市场上按55美元的价格将股票卖出，并以50美元的价格购买100股股票，其总损益为（ ）。A. 盈利200美元
B. 亏损150美元
C. 盈利150美元
D. 盈利250美元答案：C解析：当股票价格上涨至55美元，权利金升至5．5美元时，交易者需要从市场上按55美元的价格将股票卖出，并以50美元的价格购买100股股票，其总损益为盈利150美元(500美元的行权收益减去350美元的权利金买价)。 -
第15题：
下列金融交易中不属于资本市场交易的项目是( )。A: 某企业从银行获得了3年期贷款
B: 某人在银行购买了10000元的短期国库券
C: 普通股价格上涨，为此某人买入100股这个公司的股票
D: 某人获得了一笔年终奖金，买入15000元证券投资基金答案：B解析：资本市场是筹集长期资金的场所。因此，
购买短期国库券不属于资本市场交易。
【考点】理财投资市场概述——金融市场分类——货币市场和资本市场 -
第16题：
下列金融交易中不属于资本市场交易的项目是（）。
A.某企业从银行获得了3年期贷款
B.某人在银行购买了10000元的短期国库券
C.普通股价格上涨，为此某人买入100股这个公司的股票
D.某人获得了一笔年终奖金，买入15000元证券投资基金答案：B解析：资本市场是筹集长期资金的场所。因此，购买短期国库券不属于资本市场交易。 -
第17题：
下列金融交易中属于资本市场交易的项目是（ ）。A.从银行获得半年期贷款购买一辆小汽车
B.在银行购买了9800元的短期国库券
C.普通股价格上涨，买入100股该公司的股票
D.获得一笔收入，买入15000元证券投资基金
E.为家庭主要经济来源人购买20万元人身意外保险答案：C,D解析：资本市场交易的项目期限在一年以上，股票、中长期债券、基金都属于资本市场投资工具。 -
第18题：
下列金融交易中涉及货币市场工具的是( )。A.在银行购买了10000元的短期国债
B.从银行获得了三年期贷款购买小轿车
C.普通股价格上涨，为此你买人100股这个公司的股票
D.张三获得了一笔收入，买人20000元证券投资基金答案：A解析：货币市场工具包括：①现金;②一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;③剩余期限在397天以内(含397天)的债券;④期限在1年以内(含1年)的债券回购;⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据;⑥中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具。 -
第19题：
中国农业银行发行的103.1亿股股票上市交易，市民小张购买了其中的1万股。小张将来获得的收益可能来自（） ①企业经营产生的利润 ②企业对股票持有者的还本付息 ③股票价格上升带来的差价 ④投资产生风险获得的赔付
- A、①②
- B、①③
- C、①②③
- D、②③④
正确答案:B -
第20题：
关于股票的上市、注册地说法不正确的是（）。
- A、B股，即人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票。它的早期投资人为境外投资者及港澳台投资者。其中，上海证券交易所以美元结算，而深圳证券交易所以港币结算。自2001年6月1日以后，沪深B股市场已经向境内投资者开放
- B、H股，在国外注册，在香港上市的外资股
- C、N股，在内地注册，在纽约上市的外资股
- D、S股，在内地注册，在新加坡上市的外资股
正确答案:B -
第21题：
上海证券交易所B股的一般结算会员包括（）。
- A、B股托管银行
- B、B股的境外代理商
- C、B股机构投资者
- D、获得B股经纪商资格的证券经营机构
正确答案:A,B -
第22题：
单选题下列金融交易中属于货币币场交易的项目是A你从银行获得了三年期贷款购买一辆小汽车
B你在银行购买了9800元的短期国库券
C普通股价格上涨，为此你买入100股这个公司的股票
D你获得了一笔收入，买入15000元证券投资基金
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第23题：
单选题关于股票的上市、注册地说法不正确的是（）。AB股，即人民币特种股票，是以人民币标明面值，以外币认购和买卖，在上海和深圳两个证券交易所上市交易的股票。它的早期投资人为境外投资者及港澳台投资者。其中，上海证券交易所以美元结算，而深圳证券交易所以港币结算。自2001年6月1日以后，沪深B股市场已经向境内投资者开放
BH股，在国外注册，在香港上市的外资股
CN股，在内地注册，在纽约上市的外资股
DS股，在内地注册，在新加坡上市的外资股
正确答案： B解析： 暂无解析