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内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）A、不得查询客户信息B、不得下载客户信息C、不得变更客户信息D、不得删除客户信息E、不得泄露和保存客户信息

题目

内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）

  • A、不得查询客户信息
  • B、不得下载客户信息
  • C、不得变更客户信息
  • D、不得删除客户信息
  • E、不得泄露和保存客户信息
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1.商业银行内部控制指引中规定内部控制应当包括哪些要素?()A.内部控制培训B.内部控制环境C.风险识别与评估D.内部控制措施E.信息交流与反馈F.监督评价与纠正

2.内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）A、记账对账不分离B、简便易行C、人员休息，业务在岗D、工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户

3.内部审计部门完成风险防范的最后一道屏障是（）。A、监督评价与纠正B、风险识别与评估C、内部控制措施D、内部控制环境

4.内部欺诈风险的防范与控制中，以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。A、每次更换间隔最长不得超过5天B、每次更换间隔最长不得超过7天C、每次更换间隔最长不得超过10天D、每次更换间隔最长不得超过15天

参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D,E
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  • 第1题：

    江苏农信网上银行业务面临的以下哪些风险（）。

    • A、法律风险
    • B、声誉风险
    • C、外部欺诈风险
    • D、内部欺诈风险
    • E、计算机系统风险

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。

    • A、内部欺诈
    • B、外部欺诈
    • C、市场风险
    • D、法律风险
    • E、营业网点安全保卫操作风险

    正确答案:A,B,D,E

  • 第3题：

    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）

    • A、谈话
    • B、问询
    • C、个人报告
    • D、座谈会
    • E、小范围征询

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    以下对银行网点内部控制机制描述错误的是（）。

    • A、对网点风险进行事前防范
    • B、对网点风险进行事中控制
    • C、对网点风险进行事前检查监督
    • D、对网点风险进行事后监督与纠正

    正确答案:C

  • 第5题：

    中小企业授信外部欺诈风险防范的对象不包括（）

    • A、授信客户
    • B、客户经理
    • C、担保公司
    • D、资产评估公司

    正确答案:B

  • 第6题：

    信用卡业务风险控制主要从（）三方面进行

    • A、对持卡人的风险控制
    • B、对发卡人进行动态控制
    • C、对商户的风险控制
    • D、内部欺诈风险的防范

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单选题
    在中小企业业务新模式流程中，内部欺诈风险防范的对象是（）
    A

    客户经理

    B

    授信审批人员

    C

    授后管理人员

    D

    新模式所有业务环节的人员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账应实行以下哪一项原则？（）
    A

    记账对账不分离

    B

    简便易行

    C

    人员休息，业务在岗

    D

    工作岗位独立，对账人员分离，多种方式并存，突出重点账户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    电子银行外部欺诈风险防范策略包括（）
    A

    事前防范

    B

    事中控制

    C

    事后处置

    D

    技术加固


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）
    A

    人走章在

    B

    印、证齐管

    C

    人员休息，业务在岗

    D

    人在章在，人走章收


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    基层网点负责人需要着重防范与控制的主要操作风险有（）。
    A

    内部欺诈

    B

    外部欺诈

    C

    市场风险

    D

    法律风险

    E

    营业网点安全保卫操作风险


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项？（）
    A

    账务记载与账务核对应实行岗位分离，设立专职的银企对账岗位，成立集中对账机构

    B

    在用人管理上要提高认识

    C

    关注和重视监督人员的工作结果

    D

    记账对账不分离


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，必须加强对柜员个人印章的管理，严格执行以下哪一项规定？（）

    • A、人走章在
    • B、印、证齐管
    • C、人员休息，业务在岗
    • D、人在章在，人走章收

    正确答案:D

  • 第14题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）

    • A、现金
    • B、存单（折）、卡
    • C、有价单证
    • D、印鉴
    • E、贵重物品

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，银企对账的风险控制措施不包括以下哪一项？（）

    • A、账务记载与账务核对应实行岗位分离，设立专职的银企对账岗位，成立集中对账机构
    • B、在用人管理上要提高认识
    • C、关注和重视监督人员的工作结果
    • D、记账对账不分离

    正确答案:D

  • 第16题：

    内部欺诈风险的防范与控制中，网点负责人应熟知并认真甄别日常业务工作中可能构成案件的可疑现象，以下哪一项不属于可疑现象？（）

    • A、内外账务相符
    • B、柜面可疑业务
    • C、客户投诉或信访举报反映的问题
    • D、员工异常行为

    正确答案:A

  • 第17题：

    以下哪些风险属于操作风险的范畴（）

    • A、控制风险
    • B、信息技术风险
    • C、欺诈风险
    • D、法律风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    在中小企业业务新模式流程中，内部欺诈风险防范的对象是（）

    • A、客户经理
    • B、授信审批人员
    • C、授后管理人员
    • D、新模式所有业务环节的人员

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，必须做好对客户经理的监督管理，客户经理不得代客户保管以下哪些材料？（）
    A

    现金

    B

    存单（折）、卡

    C

    有价单证

    D

    印鉴

    E

    贵重物品


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    网点负责人对于内部欺诈风险采取的防范措施中，网点负责人可在网点内部采取以下哪些方法对员工在工作、经济和社会活动等方面的问题进行排查？（）
    A

    谈话

    B

    问询

    C

    个人报告

    D

    座谈会

    E

    小范围征询


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，以下对权限卡更换密码的规定描述正确的是（）。
    A

    每次更换间隔最长不得超过5天

    B

    每次更换间隔最长不得超过7天

    C

    每次更换间隔最长不得超过10天

    D

    每次更换间隔最长不得超过15天


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    信用卡业务风险控制主要从（）三方面进行
    A

    对持卡人的风险控制

    B

    对发卡人进行动态控制

    C

    对商户的风险控制

    D

    内部欺诈风险的防范


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    内部欺诈风险的防范与控制中，客户经理必须遵守以下哪些规定？（）
    A

    不得查询客户信息

    B

    不得下载客户信息

    C

    不得变更客户信息

    D

    不得删除客户信息

    E

    不得泄露和保存客户信息


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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